广西桂冠电力股份有限公司 外部信息使用人管理制度 为加强广西桂冠电力股份有限公司（下称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息 报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《广西 桂冠电力股份有限公司章程》、《上市公司监管指引第 5 号— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，制定 本制度。 第一条 本制度的适用范围包括公司及其全资及控股子 公司、分公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人 员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第二条 本制度所指"信息"是指对公司股票及其衍生 品种的交易价格可能产生重大影响的尚未公开的信息，包括 但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在策划、编 制、审批和披露期间的重大事项。尚未公开是指公司尚未在 中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式 公开。 附件 2 第五条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送 年报相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时 间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的 信息内容。 第六条 对于无法律法规依据的外部 ...

附件 2 广西桂冠电力股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善公司治理，充分发挥董事会审计 与风险管理委员会在信息披露中的作用，规范年报编制、审 议与披露程序，明确董事会审计与风险管理委员会在年报编 制、审议与披露工作中的职责，本公司根据《广西桂冠电力 股份有限公司章程》、《信息披露事务管理制度》、《董事 会议事规则》以及《董事会审计与风险管理委员会工作制度》 的有关规定，制订本规程。 第二条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由董事 会审计与风险管理委员会与负责公司年度审计工作的会计 师事务所（以下简称年审会计师事务所）协商确定。 第三条 董事会审计与风险管理委员会应在为公司提供 年度审计的注册会计师（以下简称年审注册会计师）正式进 场审计前，审阅公司编制的年度财务会计报表和内部控制自 我评价报告，形成书面意见。 第四条 董事会审计与风险管理委员会应在年审注册会 计师进场后加强与其的沟通，在年审注册会计师出具初步审 计意见后再一次审阅公司年度财务会计报表和内部控制自 我评价报告，形成书面意见。 1 / 3 审计与风险管理委员会在改聘下一年度年审会计师事 务所时，应通过见面沟 ...

附件2 广西桂冠电力股份有限公司银行间债券市场 债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总 则 为规范广西桂冠电力股份有限公司（以下简称"公司"） 在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强 信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和投 资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、中国银 行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简 称"《信息披露规则》"）及相关法律法规的要求，结合 《广西桂冠电力股份有限公司章程》等有关规定制订本制度。 第一条 公司债务融资工具发行及存续期的信息披露适 用本制度。法律法规或交易商协会另有规定的从其规定。 本制度所称存续期为债务融资工具发行登记完成直至付 息兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其 他情形期间。 本制度所称债务融资工具，是指公司在银行间债券市场 发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息"是指：公司作为交易商协会的注册 会员，在债务融资工具发行及存续期内，可能影响投资者判 1 / 14 断投资价值和投资风险或者公司发生可能影响其偿债能力的 重大事项以及 ...

附件 2 第一条 为规范广西桂冠电力股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）信息披露行为，促进公司依法规范运作， 维护公司股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事 务管理》（以下简称"《信披指引》"）等有关法律、法规及 《公司章程》的有关要求，并结合公司实际情况,特制定本制度。 第二条 本信息披露事务管理制度适用于公司如下人员和 机构： 1.公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 2.公司董事和董事会； 3.公司高级管理人员； 4.公司本部各部门以及各分公司、子公司的负责人； 1 / 23 5.公司控股股东和持股 5%以上的大股东； 6.其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其 衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息， 以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及 其派出机构、上海证券交易所（以 ...

附件 2 第一条 为了规范广西桂冠电力股份有限公司（下称 "公司"或"本公司"）债券信息披露履行义务，加强公司 债券信息披露事务管理，提高公司债券信息披露工作质量， 维护公司和债券持有人的合法权益，根据《公司法》、《证 券法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《上海证 券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债 券持续信息披露》等法律、法规、部门规章和规范性文件的 要求，结合《公司章程》和公司实际情况，制定了《广西桂 冠电力股份有限公司公司债券信息披露事务管理办法》。 第二条 本办法所称公司债券（以下简称"债券"或 "公司债"）指公司在证券交易场所发行的约定在一定期限 内还本付息的有价证券，公司债券的发行及存续期信息披露 适用本办法。 第三条 本制度所称"信息披露"是指将相关法律法规和 证券交易所规定要求披露的信息，在规定时间内、在规定的 媒体上、按规定的程序、以规定的方式向投资者披露;在债 券存续期内，公司的定期报告以及公司发生可能影响其偿债 1 / 18 能力的重大事项时，应当及时向投资者持续披露。 本制度所称"投资者"，是指购买公司在证券交易场所发 行的公司债券的法人投资者、非法人机构投资 ...

第一条 为了进一步完善公司治理机制，促进公司的规 范运作，充分发挥独立董事在年度报告编制工作中的作用， 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《广西桂冠电力股份有限公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实 履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求， 认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理 层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造 必要的条件。 第四条 独立董事对公司年报编制过程中的信息负有保 密义务，在年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年 度报告的内容。 附件 2 广西桂冠电力股份有限公司 独立董事年报工作制度 第六条 在年报编制期间，独立董事应及时听取公司管 理层对公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事 项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。 第七条 ...

附件 2 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及 高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 本制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、总会计 师（财务负责人）、总法律顾问、董事会秘书。 第四条 薪酬与考核委员会委员由 5 名董事组成，独立 董事应当过半数。委员会委员在有足够能力履行职责的情况 1 / 6 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委 员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董 事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四、五、 六条规定补足委员人数。 第八条 公司董事会秘书、人力资源部，专门负责提供 公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹 备薪酬与考核委员会会议并执行薪 ...

附件 2 广西桂冠电力股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括： （一）负责公司信息对外公布； （二）组织制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定， 协调相关各方及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄 露时，及时向上海证券交易所报告并披露； （五）负责公司内幕知情人登记报备工作； 第一章 总 则 第一条 为提高广西桂冠电力股份有限公司（以下简称"公司"） 治理水平，促进公司规范运作，规范董事会秘书的选任、履职工 作，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公 司章程指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《广西桂冠电力股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《董事会议事规则》，特制订本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，分管证券资本部。董事会秘 书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，忠 ...

附件 2 广西桂冠电力股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理制度 第一条 为规范广西桂冠电力股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简 称"管理规则"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 15 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》等法律、 行政法规和规章的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变 动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所 作出的承诺。 1 / 8 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事和 ...

广西桂冠电力股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广西桂冠电力股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信 息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，加深公司与投资者 之间的良性互动关系，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 切实保护投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司投资者关系管理工作指引》、《广西桂冠电力股份有限公司 章程》及其它有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系是指公司通过信息披露，运用金融和市 场营销的原理，加强与投资者之间的交流，向投资者介绍公司 的生产经营情况和发展战略，与投资者建立一个相互信任、利 益一致的公共关系。 第三条 投资者关系管理的意义在于通过良好的投资者关 系管理工作得以提高公司的声誉，使投资者充分了解公司的发 1 / 10 展目标和经营方针，为公司创造良好的资本市场融资环境，提 高公司的融资能力，降低公司的融资成本，使投资者支持公司 的发展战略。 第四条 投资者关系管理的目的 附件 2 1.通过充分的信息 ...