辽宁时代万恒股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 21 日 大连 目 录 | 一、2023年第二次临时股东大会议程 2 | | --- | | 二、股东大会会议材料 . | | 1、关于向金融机构申请综合授信的议案 | l 辽宁时代万恒股份有限公司 2023年第二次临时股东大会议程 现场会议时间：2023 年 12 月 21 日 14 点 00 分 会议地点：辽宁省大连市中山区港湾街 7 号时代大厦 12 楼会议室 网络投票时间： 本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统进行网络 投票，网络投票时间为 2023 年 12 月 21 日。具体如下：通过交易系统投票平台 的投票时间为 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投 票时间为 9:15-15:00。 出席人员：股东及其代表，公司董事、监事、公司聘请律师 列席人员：公司董事会秘书、高级管理人员等 主 持 人：公司董事长 会议议程： 一、 审议提交本次会议的议案： | 序 号 | | 议案 | | --- | --- | --- | | 1 | | 关于向金融机构申请综 ...

辽宁时 公司 你公司《关于辽宁时代万恒股份有限公司股票交易异常波动询问 函》已收悉,经本公司自查并向上级主管部门直至实际控制人核查, 现答复如下: 本公司及各上级主管部门直至实际控制人辽宁省国资委不存在 《询问函》中问及的应披露而未披露的重大信息:包括但不限于针对 你公司进行的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、 资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合 作、引进战略投资者等重大事项。 特此致函。 关于辽宁时代万恒股份有限公司股票 交易异常波动询问函的复函 辽宁时代万恒股份有限公司: ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 编号：临 2023-025 辽宁时代万恒股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： 辽宁时代万恒股份有限公司（"公司"）股票交易连续三个交易日 （2023 年 12 月 5 日、12 月 6 日及 12 月 7 日）内日收盘价格涨幅偏离 值累计达到 20%以上，属于股票交易异常波动情形。 经公司自查，并向公司控股股东发函询证，确认：除已披露事项 外，不存在其他应披露而未披露的重大信息。 一、 股票交易异常波动的具体情况 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动的情况，公司董事会对有关事项进行了 核查，并通过发函、电话问询等方式，对公司控股股东、公司董事、监 事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有关情况说明如下： （一）生产经营情况 公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。 （二）重大事项情况 1 经公司自查，并向公司控股股东发函询证，确认：除已披露事项外， 不存在其他应披露而未披露的重大信息 ...

内部控制制度第 4 号——社会责任 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）履行社会责任，实现企业与社会的协调发展， 根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全 生产法》等法律法规、财政部等五部委《企业内部控制应用 指引第 4 号-社会责任》，以及《辽宁时代万恒股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公 司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称社会责任，是指公司在经营发展过 程中应当履行的社会职责和义务，主要包括安全生产、产品 质量（含服务，下同）、环境保护、资源节约、促进就业、 员工权益保护等。 第三条 公司至少应当关注在履行社会责任方面的下列 风险： （一）安全生产措施不到位，责任不落实，可能导致公 司发生安全事故。 （二）产品质量低劣，侵害消费者利益，可能导致公司 巨额赔偿、形象受损，甚至破产。 （三）环境保护投入不足，资源耗费大，造成环境污染 或资源枯竭，可能导致公司巨额赔偿、缺乏发展后劲，甚至 停业。 1 第五条 公司应当根据国家有关安全生产的规定，结合 本公司实际情况，建立严格的安全生产管理体系、操作规范 ...

内部控制制度第 8 号——资产管理 第一章 总则 第一条 为了提高辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）资产使用效能，保证资产安全，根据财政部等 五部委《企业内部控制应用指引第 8 号-资产管理》以及《辽 宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽 宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制 度。 第二条 本制度所称资产，是指公司拥有或控制的存货、 固定资产和无形资产。 公司应当重视和加强各项资产的投保工作，采用招标等 方式确定保险人，降低资产损失风险，防范资产投保舞弊。 第二章 存货 第五条 公司应当采用先进的存货管理技术和方法，规 范存货管理流程，明确存货取得、验收入库、原料加工、仓 储保管、领用发出、盘点处置等环节的管理要求，充分利用 信息系统，强化会计、出入库等相关记录，确保存货管理全 过程的风险得到有效控制。 第六条 公司应当建立存货管理岗位责任制，明确内部 相关部门和岗位的职责权限，切实做到不相容岗位相互分 离、制约和监督。 公司内部除存货管理、监督部门及仓储人员外，其他部 门和人员接触存货，应当经过相关部门特别授权。 第三条 公司资产管理至少应当关注下列风险： ...

第一章 总则 第一条为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）销售稳定增长，扩大市场份额，规范销售行为， 防范销售风险，根据财政部等五部委《企业内部控制应用指 引第 9 号-销售业务》以及《辽宁时代万恒股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公司 内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称销售，是指公司出售商品（或提供 劳务）及收取款项等相关活动。 第三条 销售业务至少应当关注下列风险： 内部控制制度第 9 号——销售业务 （二）客户信用管理不到位，结算方式选择不当，账款 回收不力等，可能导致销售款项不能收回或遭受欺诈。 （三）销售过程存在舞弊行为，可能导致公司利益受损。 第四条公司应当结合实际情况，全面梳理销售业务流程， 完善销售业务相关管理制度，确定适当的销售政策和策略， 明确销售、发货、收款等环节的职责和审批权限，按照规定 的权限和程序办理销售业务，定期检查分析销售过程中的薄 弱环节，采取有效控制措施，确保实现销售目标。 1 第二章 销售 第五条公司应当加强市场调查，合理确定定价机制和信 用方式，根据市场变化及时调整销售策略，灵活运用销售折 扣、销售折 ...

内部控制制度第 19 号—合规管理 第一章 总则 第一条 为加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合 规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有 资产法》《辽宁省企业国有资产监督管理条例》《辽宁省省 属企业合规管理办法》等有关法律法规规定等，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员 工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际 条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下统 称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程 中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其 他负面影响的可能性。 本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为 目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管 理行为和员工履职行为为对象，开展的包括合规制度建立、 合规风险管理、合规审查、合规考核评价、合规责任追究、 合规培训、合规计划与合规报告等有组织、有计划的管理活 动。 第二章 合规管理原则 — 1 — 第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念 ...

内部控制制度第 16 号——合同管理 第一章 总则 第一条为了加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）合同管理，维护公司合法权益，根据《中华人民 共和国民法典》、财政部等五部委《企业内部控制应用指引 第 16 号-合同管理》等有关法律法规，以及《辽宁时代万恒 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万 恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称合同，是指公司与自然人、法人及 其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关 系的协议。 公司与职工签订的劳动合同，不适用本制度。 第三条公司合同管理至少应当关注下列风险： （一）未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方 主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导 致公司合法权益受到侵害。 （二）合同未全面履行或履行监控不当，可能导致公司 诉讼失败、经济利益受损。 （三）合同纠纷处理不当，可能损害公司利益、信誉和 形象。 第四条公司应当加强合同管理，确定合同归口管理部门， 明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定期检查 对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合 同，应当组织法律、技术、财 ...

内部控制制度第 5 号——企业文化 第一章 总则 第一条 为加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）的企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的 重要作用，根据财政部等五部委《企业内部控制应用指引第 5 号-企业文化》以及《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公司内部控 制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称企业文化，是指公司在生产经营实 践中逐步形成的、为整体团队所认同并遵守的价值观、经营 理念和企业精神，以及在此基础上形成的行为规范的总称。 第三条 加强企业文化建设至少应当关注下列风险： （一）缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对 企业的信心和认同感，企业缺乏凝聚力和竞争力。 （二）缺乏开拓创新、团队协作和风险意识，可能导致 企业发展目标难以实现，影响可持续发展。 （三）缺乏诚实守信的经营理念，可能导致舞弊事件的 发生，造成企业损失，影响企业信誉。 （四）忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并 购重组失败。 第二章 企业文化的建设 第四条 公司应当采取切实有效的措施，积极培育具有 1 自身特色的企业文化，引导、规范员工行为，打造以主业 ...

第二条 本制度所称组织架构，是指公司按照国家有关法律 法规、股东大会决议和公司章程，结合本公司实际，明确股东大 会、党组织、董事会、监事会、经理层和公司内部各层级机构设 置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。 第三条 公司在设计与运行组织架构过程中，应关注并控制 下列风险： （一）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和 执行力，可能导致公司经营失败，难以实现发展战略。 （二）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机 构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。 第二章 治理结构 内部控制制度第 1 号——组织架构 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公 司"）实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建 立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规、财政部等五部委《企业内部控制应用指引第 1 号-组织架构》， 以及《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《辽宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制 度。 1 第四条 根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，公 司成立党组织、董事会、监事会和经 ...