辽宁时代万恒股份有限公司 独立董事 2023 年度沭职报告 作为辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事,按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一规范运作》以及《公司章程》等有关规定和要求,2023年我坚持 独立、诚信、勤勉的原则,始终关注公司的发展,主动获取公司经 营管理等方面信息,积极出席公司董事会、股东大会等相关会议, 认真审议各项议案,客观、公正地发表独立意见,切实履行了独立 董事的各项职责和义务,维护了公司的整体利益以及全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2023年度履行独立董事职责的情况报 告如下: 一、基本情况 单忠强,66岁,中共党员,天津大学教授。2019年6月当选为 公司第七届董事会独立董事,2022年7月获连任第八届董事会独立 董事,任职至今。 二、是否存在影响独立性的情况说明 1、本人及其直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任 职、没有直接或间接持有公司已发行股份 1%或 1%以上、不是本公 司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上 的股东单位任职、不在公司前 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 编号：临 2024－009 辽宁时代万恒股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更是根据财政部"解释 16 号"、"解释 17 号"要求进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响。 ●本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 17 日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十次会议审 议通过了《关于会计政策变更的议案》，现将相关情况公告如下： 一、会计政策变更概述 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》 （财会【2022】31 号）（以下简称"解释 16 号"），规定了"关于 单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免 的会计处理"、"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的 所得税影响的会计处理"、"关于企业将以现金结算的股份支付修改 为以权益结 ...

辽宁时代万恒股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项意见 辽宁时代万恒股份有限公司第八届董事会由七名董事组成,其 中:独立董事三人,分别为耿玮、单忠强、陈弘基。 中 根据《上市公司独立董事管理办法》规定,董事会审阅了公司独 立董事提交的《关于独立性的自查报告》,确认公司独立董事不属于 以下不得担任独立董事的人员事家文章程 上的音、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系: 二、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; 三、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东 或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女; 四、在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其 配偶、父母、子女; 五、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业 有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及其控股股 东、实际控制人任职的人员; 六、为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的 中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、 合 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 编号：临 2024－008 辽宁时代万恒股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部修订和颁布的企业 会计准则进行的合理变更,符合相关规定，能够客观、公允地反映公 司的财务状况和经营成果。相关决策程序符合法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情形。 四、2023 年年度报告及摘要； 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、 法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年年度 报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所 包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2023 年年度的经营管理 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 辽宁时代万恒股份有限公司第八届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 17 日 13 时在辽宁时代大厦 12 楼会议室召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司章程》规定。会议由监事会主席陆正 海先 ...

辽宁时代万恒股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职报告 2023年2月，公司第八届董事会审计委员会由独立董事耿玮接任 主任委员。2023年审计委员会由独立董事耿玮、董事魏辉、独立董事 陈弘基组成。 审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交 易所《股票上市规则》及《上市公司自律监管指引》和《公司章程》、 《董事会审计委员会实施细则》等相关规定和上海证券交易所《关于 做好主板上市公司2023年年度报告披露工作的通知》要求，认真履行 职责，积极组织协调，报告期内在制订年审工作计划、审阅关键审计 事项、监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司 财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等相关工作中的履 职情况如下： （一） 2023 年 4 月 18 日，审计委员会召开会议审议公司审计 部提报的《关于计划开展 2023 年度审计工作的方案》，就《方案》提 出补充意见，一致同意按照补充后的《方案》开展工作。 （二）2023 年 6 月 28 日，审计委员会召开会议听取公司审计部 关于所属仓储分公司终止经营审计的情况，提请公司管理层重视本次 审计建议，提高公司规范运作水平。 （三）2 ...

辽宁时代万恒股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和 实质上的双重独立,遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要 求。 (五)中审众环审计组成员具有承办本次审计业务所必需的专业 知识和相关的职业证书,能够胜任本次审计工作,同时也能保持应有 的关注和职业谨慎性。 综上,我们评估确认:中审众环作为公司 2023年度审计机构,在 年度审计工作中,遵守职业操守、勤勉尽职,较好地完成了公司 及下属子公司 2023年度财务报告的审计工作,并对公司内部控 制情况等事项进行了认真核查,出具了标准无保留的财务审计报 告及带强调事项段无保留意见内部控制审计报告。 辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称"公司")于 2023年6 月 28 日召开 2022年年度股东大会审议通过,续聘中审众环会计师事 务所(特殊普通合伙)(以下简称"中审众环")为公司 2023年度 财务报告及内部控制的审计机构。 中审众环对公司 2023年度审计工作履职情况如下: (一)中审众环在审计前与公司董事会、监事会和高管层进行了 必要的沟通,通过对公司内部控制等情况的了解后与公司 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 编号：临 2024－007 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 辽宁时代万恒股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况： 辽宁时代万恒股份有限公司第八届董事会第十四次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场方式在辽宁时代大厦 12 楼会议室召开,会议通知于 2024 年 4 月 7 日以书面、电子邮件方式发出。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。董事长李军、董事魏辉因工作原因，未能亲自出席本次会议，分别委 托董事曲运盛、董事温云松代为出席并行使表决权。现场参会董事共同推 举温云松主持本次会议。公司部分监事及高管人员列席会议。符合《公司 法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况： 会议经过认真审议，以表决票方式表决通过了如下议案： 1、2023 年度总经理工作报告； 2、2023 年度董事会工作报告； 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 3 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 公告编号：临 2024－006 辽宁时代万恒股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会大连监管局 《行政监管措施决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 2024 年 4 月 10 日，辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公 司"）收到中国证券监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证 监局"）下发的《行政监管措施决定书》：《关于对辽宁时代万恒股份 有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监管措施〔2024〕4 号） 及《关于对李治斌等人采取监管谈话措施的决定》（行政监管措施 〔2024〕5 号）。 现将具体内容公告如下： 一、《行政监管措施〔2024〕4 号》的主要内容 二、《行政监管措施〔2024〕5 号》的主要内容 "李治斌、王昕刚、李星宇、彭博、李军、姜道林、庄绍英: 经查，辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称公司)存在以下未及 时披露委托理财行为的情况: 2023 年 4 月至 12 月期间，公司子公司辽宁九夷能源科技有限公 司(以下简称九夷能源) ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 公告编号：临 2024-005 辽宁时代万恒股份有限公司 （一）关于前期会计差错的更正 公司在年度报告编制过程中，发现子公司存在使用自有资金 购买国债逆回购、券商理财产品、结构性存款低风险理财产品， 未经公司董事会审议情况，参见同日发布的公告《使用部分闲置 自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：临 2024-004）， 且发现子公司对其中的券商理财产品及结构性存款业务的财务 报表列报项目存在错误，进而导致公司已披露的 2023 年半年度 报告及 2023 年第三季度报告财务会计报表列报项目出现错报。 关于前期会计差错更正的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何（/虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 公司子公司 2023 年度存在使用自有资金购买理财产品、未经 公司董事会审议情况，且子公司对部分理财产品的财务报表 列报项目存在错误，进而导致公司已披露的 2023 年半年度报 告及 2023 年第三季度报告财务会计报表列报项目出现错报。 公司董事会、监事会分别召开会议审议通过《关 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 公告编号：临 2024-004 辽宁时代万恒股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公司"）在2023年 年度报告编制过程中，通过公司财务部自查发现全资子公司辽宁 九夷能源科技有限公司（以下简称"九夷能源"）、控股子公司 辽宁九夷锂能股份有限公司（以下简称"九夷锂能"）存在使用 部分闲置自有资金购买理财产品、未经公司董事会审议情况，现 公告如下。 1 投资概述：公司两家子公司九夷锂能、九夷能源 2023 年度 内多次购买国债逆回购、券商理财产品、结构性存款低风险 理财产品，滚动累计购买额 16.46 亿元，单日最高购买金额 为2.3亿元，理财产品存续期内日最高理财余额为2.3亿元。 各理财产品已于 2023 年底前全部收回，取得投资收益 188.15 万元。 特别风险提示：本次子公司购买理财产品事项，未经公司董 事会审议。 一、投资情况概述 （一）投资目的 九夷锂能 ...