辽宁时代万恒股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和 实质上的双重独立,遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要 求。 (五)中审众环审计组成员具有承办本次审计业务所必需的专业 知识和相关的职业证书,能够胜任本次审计工作,同时也能保持应有 的关注和职业谨慎性。 综上,我们评估确认:中审众环作为公司 2023年度审计机构,在 年度审计工作中,遵守职业操守、勤勉尽职,较好地完成了公司 及下属子公司 2023年度财务报告的审计工作,并对公司内部控 制情况等事项进行了认真核查,出具了标准无保留的财务审计报 告及带强调事项段无保留意见内部控制审计报告。 辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称"公司")于 2023年6 月 28 日召开 2022年年度股东大会审议通过,续聘中审众环会计师事 务所(特殊普通合伙)(以下简称"中审众环")为公司 2023年度 财务报告及内部控制的审计机构。 中审众环对公司 2023年度审计工作履职情况如下: (一)中审众环在审计前与公司董事会、监事会和高管层进行了 必要的沟通,通过对公司内部控制等情况的了解后与公司 ...

辽宁时代万恒股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项意见 辽宁时代万恒股份有限公司第八届董事会由七名董事组成,其 中:独立董事三人,分别为耿玮、单忠强、陈弘基。 中 根据《上市公司独立董事管理办法》规定,董事会审阅了公司独 立董事提交的《关于独立性的自查报告》,确认公司独立董事不属于 以下不得担任独立董事的人员事家文章程 上的音、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系: 二、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; 三、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东 或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女; 四、在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其 配偶、父母、子女; 五、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业 有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及其控股股 东、实际控制人任职的人员; 六、为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的 中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、 合 ...

辽宁时代万恒股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称"公司")聘任中审众环 会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"中审众环")为公司 2023 年度财务报告及内控的审计机构,公司董事会审计委员会现对 会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下。 一、2023 年度会计师事务所履职情况 中审众环按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计 准则》和其他执业规范,对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 目的财务报告内部控制的有效性进行了审计,同时对控股股东 及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 在执行审计工作的过程中,中审众环就会计师事务所和相关审计 人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风 险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意 见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 经审计,中审众环认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制,公允反映了公司 2023年 12 月 31 日的合并及 母公司财务状况 ...

公司代码：600241 公司简称：时代万恒 辽宁时代万恒股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 辽宁时代万恒股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告 ...

辽宁时代万恒股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)3200066号 目 录 起始页码 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | ব | | 合并股东权益变动表 | ഗ | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 审计报告 众环审字(2024)3200066号 辽宁时代万恒股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称"时代万恒公司")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 时代万恒公司 2023年 12月 31日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了 ...

关于辽宁时代万恒股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2024) 3200062 号 关于辽宁时代万恒股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024) 3200062 号 目 录 委托单位：辽宁时代万恒股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：027-86781083 1、 专项审核报告 2、 附表 辽宁时代万恒股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"时代万恒公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的 《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇 总表"）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、 合法、完整的审核证据是时代万恒公司管理层的责任，我 ...

辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 17 日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十次会议审议 通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，同意公司 2023 年度计 提资产减值准备 524 万元。现将相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备事项 （一）本次计提资产减值准备情况概述 为真实反映公司财务状况和资产价值，基于谨慎性原则，2023 年末公司根据企业会计准则及公司相关会计政策的规定，对存在减值 迹象的资产计提相应的减值准备合计 524 万元，其中信用减值损失 302 万元，资产减值损失 222 万元。具体明细如下： 单位：万元 币种：人民币 证券代码：600241 证券简称：时代万恒 编号：临 2024－010 | 项目 | 本年度计提数 | 对应的报表科目 | | --- | --- | --- | | 应收账款坏账准备 | 308 | 信用减值损失 | | 其他应收款坏账准备 | -6 | 信用减值损失 | | 存货跌价准备 | 222 | 资产减值损失 | | 合计 | 524 | | 辽宁时代万恒股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体 ...

辽宁时代万恒股份有限公司 独立董事 2023 年度沭职报告 作为辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事,按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一规范运作》以及《公司章程》等有关规定和要求,2023年我坚持 独立、诚信、勤勉的原则,始终关注公司的发展,主动获取公司经 营管理等方面信息,积极出席公司董事会、股东大会等相关会议, 认真审议各项议案,客观、公正地发表独立意见,切实履行了独立 董事的各项职责和义务,维护了公司的整体利益以及全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2023年度履行独立董事职责的情况报 告如下: 一、基本情况 单忠强,66岁,中共党员,天津大学教授。2019年6月当选为 公司第七届董事会独立董事,2022年7月获连任第八届董事会独立 董事,任职至今。 二、是否存在影响独立性的情况说明 1、本人及其直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任 职、没有直接或间接持有公司已发行股份 1%或 1%以上、不是本公 司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上 的股东单位任职、不在公司前 ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 公告编号：临 2024－006 辽宁时代万恒股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会大连监管局 《行政监管措施决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 2024 年 4 月 10 日，辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公 司"）收到中国证券监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证 监局"）下发的《行政监管措施决定书》：《关于对辽宁时代万恒股份 有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监管措施〔2024〕4 号） 及《关于对李治斌等人采取监管谈话措施的决定》（行政监管措施 〔2024〕5 号）。 现将具体内容公告如下： 一、《行政监管措施〔2024〕4 号》的主要内容 二、《行政监管措施〔2024〕5 号》的主要内容 "李治斌、王昕刚、李星宇、彭博、李军、姜道林、庄绍英: 经查，辽宁时代万恒股份有限公司(以下简称公司)存在以下未及 时披露委托理财行为的情况: 2023 年 4 月至 12 月期间，公司子公司辽宁九夷能源科技有限公 司(以下简称九夷能源) ...

证券代码：600241 证券简称：时代万恒 公告编号：临 2024-004 辽宁时代万恒股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公司"）在2023年 年度报告编制过程中，通过公司财务部自查发现全资子公司辽宁 九夷能源科技有限公司（以下简称"九夷能源"）、控股子公司 辽宁九夷锂能股份有限公司（以下简称"九夷锂能"）存在使用 部分闲置自有资金购买理财产品、未经公司董事会审议情况，现 公告如下。 1 投资概述：公司两家子公司九夷锂能、九夷能源 2023 年度 内多次购买国债逆回购、券商理财产品、结构性存款低风险 理财产品，滚动累计购买额 16.46 亿元，单日最高购买金额 为2.3亿元，理财产品存续期内日最高理财余额为2.3亿元。 各理财产品已于 2023 年底前全部收回，取得投资收益 188.15 万元。 特别风险提示：本次子公司购买理财产品事项，未经公司董 事会审议。 一、投资情况概述 （一）投资目的 九夷锂能 ...