内部控制制度第 4 号——社会责任 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）履行社会责任，实现企业与社会的协调发展， 根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全 生产法》等法律法规、财政部等五部委《企业内部控制应用 指引第 4 号-社会责任》，以及《辽宁时代万恒股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公 司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称社会责任，是指公司在经营发展过 程中应当履行的社会职责和义务，主要包括安全生产、产品 质量（含服务，下同）、环境保护、资源节约、促进就业、 员工权益保护等。 第三条 公司至少应当关注在履行社会责任方面的下列 风险： （一）安全生产措施不到位，责任不落实，可能导致公 司发生安全事故。 （二）产品质量低劣，侵害消费者利益，可能导致公司 巨额赔偿、形象受损，甚至破产。 （三）环境保护投入不足，资源耗费大，造成环境污染 或资源枯竭，可能导致公司巨额赔偿、缺乏发展后劲，甚至 停业。 1 第五条 公司应当根据国家有关安全生产的规定，结合 本公司实际情况，建立严格的安全生产管理体系、操作规范 ...

内部控制制度第 8 号——资产管理 第一章 总则 第一条 为了提高辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）资产使用效能，保证资产安全，根据财政部等 五部委《企业内部控制应用指引第 8 号-资产管理》以及《辽 宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽 宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制 度。 第二条 本制度所称资产，是指公司拥有或控制的存货、 固定资产和无形资产。 公司应当重视和加强各项资产的投保工作，采用招标等 方式确定保险人，降低资产损失风险，防范资产投保舞弊。 第二章 存货 第五条 公司应当采用先进的存货管理技术和方法，规 范存货管理流程，明确存货取得、验收入库、原料加工、仓 储保管、领用发出、盘点处置等环节的管理要求，充分利用 信息系统，强化会计、出入库等相关记录，确保存货管理全 过程的风险得到有效控制。 第六条 公司应当建立存货管理岗位责任制，明确内部 相关部门和岗位的职责权限，切实做到不相容岗位相互分 离、制约和监督。 公司内部除存货管理、监督部门及仓储人员外，其他部 门和人员接触存货，应当经过相关部门特别授权。 第三条 公司资产管理至少应当关注下列风险： ...

内部控制制度第 19 号—合规管理 第一章 总则 第一条 为加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合 规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有 资产法》《辽宁省企业国有资产监督管理条例》《辽宁省省 属企业合规管理办法》等有关法律法规规定等，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员 工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际 条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下统 称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程 中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其 他负面影响的可能性。 本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为 目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管 理行为和员工履职行为为对象，开展的包括合规制度建立、 合规风险管理、合规审查、合规考核评价、合规责任追究、 合规培训、合规计划与合规报告等有组织、有计划的管理活 动。 第二章 合规管理原则 — 1 — 第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念 ...

内部控制制度第 16 号——合同管理 第一章 总则 第一条为了加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）合同管理，维护公司合法权益，根据《中华人民 共和国民法典》、财政部等五部委《企业内部控制应用指引 第 16 号-合同管理》等有关法律法规，以及《辽宁时代万恒 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万 恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称合同，是指公司与自然人、法人及 其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关 系的协议。 公司与职工签订的劳动合同，不适用本制度。 第三条公司合同管理至少应当关注下列风险： （一）未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方 主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导 致公司合法权益受到侵害。 （二）合同未全面履行或履行监控不当，可能导致公司 诉讼失败、经济利益受损。 （三）合同纠纷处理不当，可能损害公司利益、信誉和 形象。 第四条公司应当加强合同管理，确定合同归口管理部门， 明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定期检查 对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合 同，应当组织法律、技术、财 ...

第一章 总则 第一条为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）销售稳定增长，扩大市场份额，规范销售行为， 防范销售风险，根据财政部等五部委《企业内部控制应用指 引第 9 号-销售业务》以及《辽宁时代万恒股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公司 内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称销售，是指公司出售商品（或提供 劳务）及收取款项等相关活动。 第三条 销售业务至少应当关注下列风险： 内部控制制度第 9 号——销售业务 （二）客户信用管理不到位，结算方式选择不当，账款 回收不力等，可能导致销售款项不能收回或遭受欺诈。 （三）销售过程存在舞弊行为，可能导致公司利益受损。 第四条公司应当结合实际情况，全面梳理销售业务流程， 完善销售业务相关管理制度，确定适当的销售政策和策略， 明确销售、发货、收款等环节的职责和审批权限，按照规定 的权限和程序办理销售业务，定期检查分析销售过程中的薄 弱环节，采取有效控制措施，确保实现销售目标。 1 第二章 销售 第五条公司应当加强市场调查，合理确定定价机制和信 用方式，根据市场变化及时调整销售策略，灵活运用销售折 扣、销售折 ...

内部控制制度第 5 号——企业文化 第一章 总则 第一条 为加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）的企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的 重要作用，根据财政部等五部委《企业内部控制应用指引第 5 号-企业文化》以及《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公司内部控 制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称企业文化，是指公司在生产经营实 践中逐步形成的、为整体团队所认同并遵守的价值观、经营 理念和企业精神，以及在此基础上形成的行为规范的总称。 第三条 加强企业文化建设至少应当关注下列风险： （一）缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对 企业的信心和认同感，企业缺乏凝聚力和竞争力。 （二）缺乏开拓创新、团队协作和风险意识，可能导致 企业发展目标难以实现，影响可持续发展。 （三）缺乏诚实守信的经营理念，可能导致舞弊事件的 发生，造成企业损失，影响企业信誉。 （四）忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并 购重组失败。 第二章 企业文化的建设 第四条 公司应当采取切实有效的措施，积极培育具有 1 自身特色的企业文化，引导、规范员工行为，打造以主业 ...

第二条 本制度所称组织架构，是指公司按照国家有关法律 法规、股东大会决议和公司章程，结合本公司实际，明确股东大 会、党组织、董事会、监事会、经理层和公司内部各层级机构设 置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。 第三条 公司在设计与运行组织架构过程中，应关注并控制 下列风险： （一）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和 执行力，可能导致公司经营失败，难以实现发展战略。 （二）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机 构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。 第二章 治理结构 内部控制制度第 1 号——组织架构 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称"公 司"）实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建 立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规、财政部等五部委《企业内部控制应用指引第 1 号-组织架构》， 以及《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《辽宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制 度。 1 第四条 根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，公 司成立党组织、董事会、监事会和经 ...

第二条 本制度所称信息系统，是指公司利用计算机和 通信技术，对内控制度进行集成、转化和提升所形成的信息 化管理平台。 内部控制制度第 18 号—信息系统 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）有效实施内部控制，提高公司现代化管理水平， 减少人为因素，增强公司信息系统的安全性、可靠性以及相 关信息的保密性、完整性和可用性，根据《中华人民共和国 数据安全法》等有关法律法规、财政部等五部委《企业内部 控制应用指引第 18 号-信息系统》，以及《辽宁时代万恒股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒 股份有限公司内部控制基本规范》等，制定本制度。 第三条 公司利用信息系统实施内部控制至少应当关注 下列风险： （一）信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛 或重复建设，导致企业经营管理效率低下。 （二）系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当， 可能导致无法利用信息技术实施有效控制。 （三）系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息 泄露或毁损，系统无法正常运行。 第四条 公司重视信息系统在内部控制中的作用，根据 — 1 — 内部控制要求，结合组织架构、业务范围 ...

内部控制制度第 13 号——业务外包 第一章 总则 第一条 为了加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）业务外包管理，规范公司业务外包行为，防范 业务外包风险，根据财政部等五部委《企业内部控制应用指 引第 13 号-业务外包》以及《辽宁时代万恒股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《辽宁时代万恒股份有限公司 内部控制基本规范》等，制定本制度。 第二条 本制度所称业务外包，是指公司利用专业化分 工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服 务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。 本制度不涉及工程项目外包。 第三条 公司应当对外包业务实施分类管理，通常划分 为重大外包业务和一般外包业务。重大外包业务是指对公司 生产经营有重大影响的外包业务。 外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加 工、物业管理、客户服务、IT 服务等。 第四条 公司的业务外包至少应当关注下列风险： （一）外包范围和价格确定不合理，承包方选择不当， 可能导致公司遭受损失。 （二）业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公 司难以发挥业务外包的优势。 第五条 公司应当建立和完善业务外包管理制度， ...

会议经过认真审议，以表决票方式表决通过了如下议案： 1、关于设立公司合规风控部的议案； 鉴于公司现有合规管理与风险控制方面的各项工作由多个部门 人员交叉完成，无专职部门负责，存在工作不聚焦、责任划分不清等 问题。 为加强公司合规管理与风险控制工作，同意公司新设合规风控 部。 证券代码：600241 证券简称：时代万恒 编号：临 2023－023 辽宁时代万恒股份有限公司 第八届董事会第十次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况： 辽宁时代万恒股份有限公司第八届董事会第十次会议（临时会 议）于 2023 年 12 月 5 日上午 10 时以现场结合通讯方式召开,会议通 知于 2023 年 12 月 1 日以书面及电子邮件方式发出。本次会议应到董 事 7 人，实到董事 7 人，符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况： 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 3、关于修订公司内部控制管理制度的议案； 公司现行《内部控制手册》发布 ...