北京德恒（太原）律师事务所 关于山西华阳新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 地址 Add: 山西省太原市长风商务区长兴路 1 号华润大厦 T4 座 26 层 电话 Tel: 0351-8395811 传真 Fax: 0351-8395822 邮编：030006 关于山西华阳新材料股份有限公司 北京德恒（太原）律师事务所 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 关于山西华阳新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 致：山西华阳新材料股份有限公司 北京德恒（太原）律师事务所（以下简称"本所"）受山西华阳新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派张鑫磊律师、潘磊律师参加公司 2023 年第 三次股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证 并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文 件，以及《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《山西华阳新材料股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东 ...

证券代码：600281 证券简称：华阳新材 公告编号：2023-057 山西华阳新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：公司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

山西华阳新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 三零二三年十一月 会议资料目录 | 一、山西华阳新材料股份有限公司 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 - 3 - | | | | --- | --- | --- | --- | | 三、山西华阳新材料股份有限公司 2023 | 年第三次临时股东大会表决办法 - 5 - | | | | 三、山西华阳新材料股份有限公司 2023 | 年第三次临时股东大会议案 - 5 - | | | | 1、关于修订《公司章程》的议案 | | - | 6 - | | 2、关于修订公司独立董事工作制度的议案 | | - | 7 - | - 2 - 山西华阳新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护公司全体股东的合法权益，确保 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本 次大会"） 的正常秩序和议事效率，保证本次大会的顺利进行，根据中国证券监督管 理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《山西华阳新材料股份有限公司章程》、 《山西华阳新材料股份有限公司股东大会议事规则》的规定，特制定以下规定： 一、现场会议要求 （一）公司负责本次大 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥53,865,809.35, a decrease of 59.91% compared to ¥134,352,065.52 in the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥33,077,173.86, compared to -¥4,186,694.24 in the previous year, indicating a significant decline[5] - The basic earnings per share for the period was -¥0.0643, down from -¥0.0081 in the same period last year[5] - Total revenue for the reporting period decreased by 59.91 million, mainly due to a decline in precious metals business[11] - Operating profit for Q3 2023 was a loss of ¥128,166,765.60, compared to a profit of ¥594,079.87 in Q3 2022[22] - Net profit for Q3 2023 was a loss of ¥124,740,598.27, compared to a loss of ¥2,347,825.52 in Q3 2022[23] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.2425, compared to -¥0.0046 in Q3 2022[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,056,048,594.60, a decrease of 1.49% from ¥1,070,490,710.89 at the end of the previous year[5] - Total assets as of Q3 2023 were ¥1,056,048,594.60, down from ¥1,072,048,373.17 in Q3 2022[18] - Total liabilities as of Q3 2023 were ¥735,982,911.89, an increase from ¥625,684,392.19 in Q3 2022[18] - Non-current liabilities totaled ¥449,436,873.51 in Q3 2023, compared to ¥226,660,715.16 in Q3 2022[18] Cash Flow - Cash flow from operating activities was -¥168,765,552.83 for the year-to-date, compared to -¥71,971,726.40 in the same period last year[5] - Operating cash inflow for the first three quarters of 2023 was CNY 191,641,482.63, an increase from CNY 161,810,178.96 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 18.4%[26] - Net cash outflow from operating activities was CNY -168,765,552.83, compared to CNY -71,971,762.16 in the previous year, indicating a decline in operational cash flow[26] - Cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 46,468,815.35, down from CNY 164,559,578.28 in the same period last year, a decrease of approximately 71.8%[28] - Total cash outflow from investment activities was CNY 40,248,871.00, significantly lower than CNY 200,947,102.01 in the previous year, indicating a reduction of about 80%[28] - Cash flow from investment activities resulted in a net outflow of CNY -40,248,871.00, compared to CNY -68,323,254.56 in the previous year, showing an improvement in investment cash flow[28] Borrowings and Financing - The company completed the acquisition of 100% equity in a biotechnology company, which is now included in the consolidated financial statements[6] - The company’s short-term borrowings decreased by 90.00% as short-term loans were converted to medium-term bank loans[10] - Long-term borrowings reached 111.61 million, mainly from new medium-term bank loans[11] - Cash inflow from financing activities totaled CNY 366,300,000.00, up from CNY 250,080,000.00 in 2022, reflecting a growth of approximately 46.5%[28] - Net cash flow from financing activities was CNY 171,435,666.70, compared to CNY 135,974,002.91 in the previous year, showing an increase of about 25.9%[28] Operational Metrics - The weighted average return on equity decreased to -7.70% from -0.87% in the previous year[5] - Average return on equity decreased by 32.09 percentage points, attributed to a reduction in total profit for the year-to-date period[11] - Sales expenses for the year-to-date period amounted to 360.44 million, driven by increased employee compensation and transportation costs[11] - Financial expenses for the year-to-date period were 76.56 million, primarily due to increased interest expenses on bank loans[11] - Cash and cash equivalents as of September 30, 2023, were 46.47 million, down from 84.05 million at the end of 2022[16] - Inventory decreased to 163.47 million from 179.41 million at the end of 2022[16] - Total current assets decreased to 355.23 million from 367.37 million at the end of 2022[16] - Fixed assets decreased to 400.70 million from 416.54 million at the end of 2022[16] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in accounts receivable financing by 327.87%, primarily due to an increase in bank acceptance bills[10] - Prepayments increased by 2,856.78%, mainly due to an increase in advance payments for raw materials[10] - Contract liabilities increased to 158.12 million, primarily due to an increase in advance payments[11] - The company received CNY 100,000,000.00 from other financing activities, which was not reported in the previous year[28] - The company reported a decrease in tax refunds received, totaling CNY 5,236,919.69 compared to CNY 20,463,045.17 in the previous year, a decline of approximately 74.5%[26] - The company’s cash outflow for employee payments increased to CNY 41,575,450.57 from CNY 23,194,908.40, representing an increase of about 79.2%[26]

| 第一章 | 总 则 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股 | 份 - | 3 - | | 第一节 | | 股份发行 - | 3 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | | 股份转让 - | 5 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 - | 6 - | | 第一节 | | 股东 - | 6 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 - | 13 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 - | 14 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 - | 16 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 - | 20 - | | 第五章 | 党组织 | - | 25 - | | 第六章 | 董事会 | - | 27 - | | 第一节 | | 董事 - | 27 - | | 第二节 | | 董事会 - | 30 - | | 第七章 | | 经理及其他高级管理人员 - | 35 - ...

第三条 财务审计委员会成员由三名不在公司担任高 级管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数。 山西华阳新材料股份有限公司 董事会财务审计委员会实施细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化山西华阳新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会决策的科学性，提高决策水平，确保董 事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会财务审计委 员会（以下简称"财务审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 财务审计委员会是董事会的下设专门工作机 构，对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。财 务审计委员会有责任配合监事会的监事审计活动。 第二章 人员组成 第四条 财务审计委员会委员由董事长、或二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第五条 财务审计委员会设主任委员（召集人）一名， 由会计专业人士的独立董事委员担任，负责主持委员会工作； ...

证券代码：600281 证券简称：华阳新材 公告编号：临 2023-053 山西华阳新材料股份有限公司 关于 2023 年三季度计提大额资产减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华阳新材料股份有限公司（以下简称："公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第 八届董事会 2023 年第八次会议，审议通过了《关于 2023 年三季度计提大额资产减值损 失的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本次计提大额资产减值损失范围和总金额 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对截至 2023 年 9 月 30 日 存在减值迹象的资产进行减值测试，根据减值测试结果，第三季度计提资产减值损失 441.67 万元,2023 年前三季度累计计提 5,285.89 万元。 二、本次计提资产减值损失事项的具体说明 公司及下属子公司对有关资产（范围包括应收款项、存货、固定资产等）进行减值 测试，2023 年第三季度对存在减值迹象的资产按照规定计提减值准备 441.67 万元。 （一）计提存货跌价准备的依据 ...

山西华阳新材料股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山西华阳新材料股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司 整体利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》和《山西华阳新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规、《上市公司独立董事规则》和 《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公 司担任独立董 ...

证券代码：600281 证券简称：华阳新材 公告编号：临 2023-052 山西华阳新材料股份有限公司 第八届董事会 2023 年第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 山西华阳新材料股份有限公司（以下简称："公司"）第八届董事会 2023 年第八次 会议通知于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件等方式向全体董事发出。本次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，本次会议应到会董事 9 人，实际到会董事 9 人。会议由公司董事长武跃华先生主持，本次会议的召集召开程序符合《公司法》、《证 券法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）《关于 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、 《上海证券报》披露的公司 2023 年第三季度报告全文。 ...

重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 山西华阳新材料股份有限公司（以下简称："公司"）第八届监事会 2023 年第七次 会议通知于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件等方式向全体监事发出。本次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场方式召开，本次会议应到会监事 5 人，实际到会监事 5 人。会议由公司 监事会主席石玉川先生主持，本次会议的召集召开程序符合《公司法》、《证券法》和 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）《关于 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：600281 证券简称：华阳新材 公告编号：临 2023-056 山西华阳新材料股份有限公司 第八届监事会 2023 年第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》的规定和相关要求， 对董事会编制的公司 2023 年第三季度报告进行了认真的审核，现提出如下审核意见： 1 ...