山西华阳新材料股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 (2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司的治理结构，使公司以战略高度全面践 行可持续发展理念，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本实施细则。 — 1 — 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 风控与运营管理部是战略委员会的工作机构，负责 日常工作联络和会议组织等工作。 战略委员会下设工作组，具体负责委员会的资料收集与研究、 日常工作联络和会议组织等工作。工作组人员由战略委员会决定， 工作组人员原则上仅从公司员工中选任。 第二条 战略委员会是董事会的下设专门工作机 ...

第一章 总 则 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司""上市公司"）的信息披露工作，促进公司依法规范运作， 维护公司和股东尤其是社会公众股东的合法权益，明确公司及相 关信息披露义务人的信息披露义务，明确公司内部及子公司和有 关人员的信息披露职责范围、保密责任和报告义务，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《中华人民共和国证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《中华人民共和国公司 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《信息披露办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规章、规范性 文件以及《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生 品种的交易价格可能或已经产生重大影响而投资者尚未得知的重 大信息以及监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在指定的媒体上、 以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按 ...

Group 1 - The company Huayang New Materials (SH 600281) announced that as of the disclosure date, it has no external guarantees and has not provided guarantees to its controlling shareholders and related parties [1] - The actual guarantee balance of the company is approximately 331 million yuan, which accounts for 541.74% of the company's most recent audited net assets, all of which are guarantees provided to wholly-owned subsidiaries [1] - For the year 2024, the revenue composition of Huayang New Materials is as follows: precious metal processing accounts for 83.91%, biodegradable materials and products account for 12.1%, and other businesses account for 3.99% [1] Group 2 - As of the announcement, the market capitalization of Huayang New Materials is 3.1 billion yuan [1]

山西华阳新材料股份有限公司 募集资金管理制度 (2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山西华阳新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）募集资金的管理和使用，提高募集资 金使用的效率和效果，防范资金风险，确保资金安全，切实 保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件和《山西华阳新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合本公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证 券及其衍生品种（包括首次公开发行股票、配股、增发、发 行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以 及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续， 由具有证券从业资格的会计师事务所出具相关验资报告。 第四条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件 中承诺或约定的用途。 ...

第五条 本制度所称的"商业秘密"，是指国家有关反不正当 —1— 山西华阳新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 (2025 年 9 月制订） 第一条 为了规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信 息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务 指引》《山西华阳新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《山西华阳新材料股份有限公司信息披露管理制 度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等规定，特制定本 制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业 务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 本制度所称"可以暂缓披露的信息"是指存在不确定 性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或 者误导投资者的拟披露信息。 第四条 本制度所称"可以豁免披露的信息"指属于国家秘密、 商业秘密等情形，按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导 致其违反国家有关保密的法律 ...

山西华阳新材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简 称"本公司"或"公司"）关联交易行为，提高公司规范运作水 平，保护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件及《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，对公司全 资或控股子公司、分公司，公司股东、董事和高级管理人员均具 有约束力。公司从事与本制度相关的活动，必须遵守本制度。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段， 规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联交易是指公司及控股子公司与公司关联 ...

山西华阳新材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 (2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东、上 市公司收购人及其一致行动人； 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司""上市公司"）的信息披露工作，促进公司依法规范运作， 维护公司和股东尤其是社会公众股东的合法权益，明确公司及相 关信息披露义务人的信息披露义务，明确公司内部及子公司和有 关人员的信息披露职责范围、保密责任和报告义务，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《中华人民共和国证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《中华人民共和国公司 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《信息披露办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规章、规范性 文件以及《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"） ...

山西华阳新材料股份有限公司 独立董事工作制度 (2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山西华阳新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整 体利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《中华人民共和国 公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《山西华阳新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规、《上市公司独立董事规则》 和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公 ...

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致 董事会成员低于法定最低人数； 山西华阳新材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 (2025 年 9 月制订） 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保 障股东权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管 理。 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执 行，董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任。董事、高级 管理人员辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞 职原因。 董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞 任的，自董事会收到辞职报告时生效。除法律法规、部门规章和《公 司章程》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当按照法律法规、上海证券交易所相关规定及《公 司章程》规定继续履行职责： 第六条 董事、高级管理人员离职或者任期届满不再连任的， 应当按照公司离职管理制度妥善做好工作交接 ...

山西华阳新材料股份有限公司 内部审计管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，建立健全内部审计工作机制，更好地发挥内 部审计的监督、服务和保障作用，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实 际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指对公司及所属单位财务收 支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评 价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 本办法所称所属单位，是指由公司直接管理的内设机构和控 股子公司。 第三条 公司依照有关法律法规规定设置内部审计机构，配备 审计人员，建立健全内部审计制度，开展内部审计工作。 第四条 公司内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工 作，应当严格遵守有关法律法规和内部审计职业规范，忠于职守， 做到独立、客观、公正、保密。 内部审计机构和内部审计人员不得参与可能影响独立、客观 履行审计职责的工作。 第五条 公司内部审计机构履行内部审计职责所需经费和购 买社会审计服务费用，列入公司年度财 ...