湖北三峡新型建材股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 众环审字（2025）0102680 号 内部控制审计报告 众环审字(2025)0102680 号 湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 北三峡新型建材股份有限公司（以下简称"三峡新材公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、三峡新材公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是三峡新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中审众环会 中国注册会计师: 中国注册会计师: 方正 中国·武汉 2025年4月23日 审计报告第1页共1页 家市场监督管理总局] 湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166江产业大厦17-18楼 扫描二维码登录"国 企业信用信息公示系 解更多登记、各米 午可、监管信息 额 叁任制 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为进一步优化湖北三峡新型建材股份有限公司（以 下简称"公司"）的企业法人治理结构，强化董事会秘书在促进 公司规范运作的管理与监督职能，确保董事会秘书能依法依规履 行职责，充分发挥董事会秘书在公司治理中的关键作用，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《湖北 三峡新型建材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律法规和其他规范性文件，制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 人。公司董事会秘书为公司高 级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书应当遵守法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，应当忠实、勤勉 地履行职责，维护公司利益，不得利用职权为自己或他人谋取利 益。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的 指定联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协 调和管理公司信息披露、公司治理、股权管理及其它相关职责范 围内的事务，配合证券监 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王小宁） 作为湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，本人在 2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事 工作制度》的规定和要求，积极出席公司各项会议，认真审议各 项议案，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，及时了解公司生产 经营情况，对重大事项发表独立、客观的意见，切实维护公司及 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度主要 工作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王小宁女士，1967 年 1 月出生，中国籍，无境外永久居留 权，中共党员，注册会计师非执业会员，大学本科学历，工学学 士，管理学硕士。1987 年本科毕业于上海工程技术大学管理工 程专业；2003 年取得华中师范大学管理学硕士学位；1987 年 7 月至今，历任三峡大学经济与管理学院讲师、副教授、教授、副 院长、三峡大学审计处副处长、处长；期间 2008 年 7 月至 2009 年 6 月，在宜昌市地方税务局稽查局挂职。具备会计及审计专业 岗位五 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 控股子公司管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为加强湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称"公 司"）对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序地 运作，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《湖北三峡新型 建材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规 和其他规范性文件，特制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司是指根据公司总体战略规划、 产业结构调整或业务发展需要而依法设立的由公司直接或间接拥有 50%以上的股权，或者虽不足 50%股权但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他具有法律效力的证明文件能够 实际控制的公司。 第三条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和 自主管理，合法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规 和上市公司规范运作要求，行使对控股子公司的重大事项管理。 第四条 本办法适用于公司及下属各控股子公司；控股子公司 同时控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范湖北三峡新型建材 股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公 司对外担保风险并控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《中华人民共和国民法典》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、法规、规范性文件以及《湖北三峡新型建材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司及其控股子公司通过 保证、抵押、质押等形式，以第三人身份为他人所负债务提供担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保 的，视同公司提供担保。公司为控股子公司提供的担保视为对外担 保。 第三条 公司对外担保应当由公司董 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易，确保公司关联交易公平、公开、公允， 不损害公司、全体股东和债权人的利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律法规、规范性文件及《湖北三峡新型建材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生 的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十九）中国证监会 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为引导和规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以 下简称"公司"）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司 和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《湖北三峡新型建材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规的规定，制定本 行为规范。 第二条 公司的控股股东、实际控制人适用本行为规范。 第三条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证 券市场有关法律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司管 理质量。 第四条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则， 依照法律法规以及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行 其做出的各项承诺，谋求公司和全体股东利益的共同发展。 第五条 控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资产 重组、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵 占上市公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第二章 公司治理 第六条 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公 - 1 - ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简 称"公司"）在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，公 司外部信息的报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《湖北 三峡新型建材股份有限公司章程》《湖北三峡新型建材股份有限 公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于包括公司及其各部门、全资及控股子 公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员，公 司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种交 易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批和披露期间的重 大事项。尚未公开是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员 会指定上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开发布。 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司 董事会秘书负责信息对外报 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称"公 司"）投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东 和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《湖北 三峡新型建材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，指公司为扩大生产经营规模或 实施新产品战略，以获取未来收益为目的，将现金、实物、无形资 产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为。 第三条 本办法所称的投资管理包括对项目的调研、前期论证、 可行性研究、评审、报批、实施、验收、后评价，以及对股权投资 的调研、尽职调查、报批、实施等全过程管理。 第四条 本办法所称的控股子公司是指本公司持股在 50%以上 的子公司；或持股在 50%以下但公司为其第一大股东且能实际控制 的子公司。 第二章 对外投资审批权限 第五条 公司对外投资实行批准制度。投资运营部负责投资项 目的立项、尽调、评审等前期工作，按照以下程序审议： （一）投资金额达不 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变 更进程： （一）以定期报告方式进行公告的信息，包括年度报告、中 期报告、季度报告所涉及的各项信息。 （二）拟提交公司董事会审议的事项。 （三）拟提交公司监事会审议的事项。 （四）交易事项，包括： 1.购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出 售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为， 但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之 内）； 第一条 为规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称 "公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的 快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信 息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《湖 北三峡新型建材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《湖北三峡新型建材股份有限公司信息披露事务管理制度》等有 关规定，结合本公 ...