辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 第 1 页 共 5 页 实施考核管理办法 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"或"曙光股份"）为进 一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公 司优秀员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司 特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性 ...

第四条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤 勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市 公告书、定期报告和临时报告等。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露 行为，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-信息披露事务管理》等法律法规及《公司章程》的要求， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大 影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露" 是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公 布前述的信息，并按规定送达证券监管部门。 第三条 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 股东会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，保证股东会依法行使职权，提高 股东会议事效率，维护公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规及规范性文件和《辽宁曙光汽 车集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股 东会。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开。出现《公司法》 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分（以下简称"超募资金"）。 第三条 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取 不正当利益。 第二章 募集资金存储 1 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-067 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 第十一届监事会第五次会议决议公告 二、审议通过了《关于<辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。 经审核，监事会认为：《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司本激励计划 的顺利实施，确保本激励计划规范运行，符合《公司法》《证券法》 《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定。有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届 监事会第五次会议于 2024 年 9 月 27 日以通讯表决方式召开。根据公 司《监事会议事规则》第七条中关于"情况紧急，需要尽快召开监事 会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但 召集人应当在会议上作出说明"的规定，会议通知于 2024 年 9 月 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所 股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员 的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； 1 （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）证券监管部门要求召开时； （七）本公司《公司章程》规定的其他情形。 第七条 下列事项应当经公司全体独立董 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 总裁工作细则 第二章 总裁及其他高级管理人员的职权 第三条 总裁对董事会负责，行使下列职权： 1、主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作。 2、组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案。 3、拟订公司内部管理机构设置方案。 4、拟订公司的基本管理制度。 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为了健全辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）管理制度体系，完善公司治理结构，明确总裁等高级管理人员 的职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《辽宁 曙光汽车集团股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情 况，特制定本工作细则。 第二条 公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘。总裁主持公司 日常生产经营和管理工作，组织实施公司董事会决议，对董事会负责。 公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人 员。 5、制定公司的具体规章。 6、提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人； 7、聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； 8、拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和 1 解聘； 9、在董事会或董事长授权范围 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第二条 薪酬委员会是公司董事会设立的专门委员会，对董事会 负责，向董事会报告工作。 （2024 年修订） 第一条 为进一步建立健全辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公 司章程》及其他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会（"薪 酬委员会"），并制定本议事规则。 第八条 薪酬委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 1 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就 下列事项向董事会提出建议： 第三条 薪酬委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举产生。 第六条 薪酬委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任。期间如有委 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-071 重要内容提示： 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，辽宁曙光汽车集 团股份有限公司（以下简称"曙光股份"或"公司"）股票自 2024 年 4 月 26 日起被继续实施其他风险警示。 一、被继续实施其他风险警示的情形 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 1、2023 年度，公司内部控制被大华会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"大华所"）出具了带强调事项段的无保留意见的内 部控制审计报告，涉及事项如下： 关于公司股票被继续实施其他风险警示的进展公告 "曙光股份在 2021 年 9 月 24 日召开第九届董事会第三十六次会 议审议并批准公司收购前控股股东之全资子公司天津美亚新能源汽 车有限公司（以下简称"天津美亚"）汽车资产的关联交易议案，于 2021 年 9 月 26 日与天津美亚签署总价款为 1.323 亿元的资产购买协 议（以下简称"协议"），并于 2021 年 9 月 27 日向天津美亚支付预 付款 6,615 万元，又于 2021 年 12 月 15 日与天津美亚签署补充协议， 上述资产购买协议签订后，曙光股份与天津美亚陆续进行 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任辽宁曙光汽车集团股份 有限公司（以下简称"曙光股份""上市公司"或"公司"）2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财 务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法 律、法规和规范性文件的有关规定，在曙光股份提供有关资料的基础上，发表独 立财务顾问意见，以供曙光股份全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由曙光股份提供，曙光股份已 向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完 整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查 ...