辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会战略投资委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为适应辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会设立战略投资委员会，并制定本议事规 则。 1 第二条 公司董事会战略投资委员会是董事会设立的专门委员 会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 战略投资委员会由三名董事组成。 第四条 战略投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略投资委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略投资委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动 失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 10 月修订） 第六条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以 下简称"公司所属子公司"）的一切对外投资行为。 第一章 总则 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，控制投资风险，提 高资金运作效率，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《辽宁曙光 汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而以现 金、实物、无形资产等方式，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本办法旨在健全决策机制，把项目调研、财务评价、专 家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大决策程序， 建立重大决策经济责任追究制度。建立有效的内部控制机制，对公司 组织资源、资产、投资等经营运作过程进行效益提升和风险控制，保 障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 公司对外投资的基本原则：符合国家产业政策；符合公 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步建立健全辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽 宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会（"薪酬委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬委员会是公司董事会设立的专门委员会，对董事会 负责，向董事会报告工作。 第三条 薪酬委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举 产生。 第六条 薪酬委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据本议事规则的规定补 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 3、拟订公司内部管理机构设置方案； 1 4、拟订公司的基本管理制度； 第一条 为了健全辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）管理制度体系，完善公司治理结构，明确总裁等高级管理人员 的职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《辽宁 曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本工作细则。 第二条 公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘。总裁主持公司 日常生产经营和管理工作，组织实施公司董事会决议，对董事会负责。 总裁任期三年，连聘可以连任。 公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人 员。 第二章 总裁及其他高级管理人员的职权 第三条 总裁对董事会负责，行使下列职权： 1、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向 董事会报告工作； 2、组织实施公司年度经营计划和投资方案； 4、有权召开分管工作范围内的生产经营业务协调会议，确定会 期、议题、出席人员，并将会议结果报总裁； 5、制定公司的具体规章； 6、提请董事会聘任或者解聘 ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第二章 会计师事务所资质要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应满足下列条件： （一）具备财政部和中国证监会认可的开展证券期货相关业务所 需的执业资格； 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（包括续聘和改聘，下同） 会计师事务所的行为，维护 投资人利益，保证财务信息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等法律法规和《辽宁曙光汽车集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理 和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）拥有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 1 （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定； ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董 事的监督作用，保证独立董事依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关法 律法规、规章和《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履 行职责，在董事 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为强化辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽宁曙光汽车集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司董事会设立审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 公司董事会审计委员会是董事会设立的专门委员会，对 董事会负责，向董事会报告工作。 1 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中 会计专业人士担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由 董事会选举产生。 第六条 审计委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员 不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责工作 联 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 重大事项报告制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大事项收集和管理，保证公司信息披露及时、准确、完整、 充分，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》及其他有关法律法规、规范性文件和《辽宁曙光汽车集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《上 海证券交易所股票上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能 对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件，且 该等情形或事件尚未公开时，按照本制度相关规定负有报告义务的单 位、公司各部门及下属公司的有关人员，应及时将相关事项向公司董 事会、董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉 或者应当知悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露 真实、准确、完整、及时，防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，保护投资者利益，确保公司的规范、透明运作。 第四条 公司董事会秘书负 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 公司章程 （2025 年 10 月修订） | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定 成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。公司已按有关规定， 对照《公司法》进行了规范，并依法履行了重新登记手续。 公司经辽宁省经济体制改革委员会辽体改发[1993]5 号《关于丹 东曙光车桥总厂改组为股份有限公司的批复》批准，以定向募集方 式设立。公司在丹东市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91210600120109772C。 第三条 公司于 2000 年 12 月 11 日经中国证券监督管理委员会 批准，首次向社会公众发行人民币普通股 4000 万股。于 2000 年 12 月 26 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：辽宁曙光汽车集团股份有限公司 英文名称：LIAONING SG AUTOMOTI ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范辽宁曙光汽车集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对 外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等相关法律法规和规范性文件以及《辽宁曙光 汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本管理制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押，具体 种类包括但不限于银行授信额度、借款担保、信用证、银行承兑汇票 及开具保函等。 第三条 公司控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担 保的，视同公司提供担保，按照本制度执行。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第五条 公司对外担保，必须经董事会或股东会审议通过。 1 （二 ...