补充法律意见书 北京中银律师事务所 关于 四川宏达股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 二〇二五年四月 | 关于《问询函》回复的更新 第一部分 2 | | --- | | 一、《问询函》第1题 2 | | 二、《问询函》第2题 8 | | 三、《问询函》第5题 15 | | 第二部分 本次发行的相关事项更新 29 | | 一、本次发行的发行方案 30 | | 二、本次发行的批准和授权 30 | | 三、发行人的主体资格 30 | | 四、本次发行的发行对象 30 | | 五、本次发行上市的实质条件 30 | | 六、发行人的设立 31 | | 七、发行人的独立性 31 | | 八、发行人的主要股东和实际控制人 31 | | 九、发行人上市以来的股本及其演变 32 | | 十、发行人的业务 33 | | 十一、关联交易及同业竞争 35 | | 十二、发行人的主要财产 40 | | 十三、发行人的重大债权债务 46 | | 十四、发行人的重大资产变化及收购兼并 48 | | 十五、发行人公司章程的制定与修改 48 | | 十六、发行人的三会议事规则及规范运作 48 | | 十七、发行人董事、监 ...

| 总机:028-85219966 业务专线:028-86181111 | | --- | | 传真:028-85432116 邮 编: 610041 | 中银（成都）律师事务所 关于四川宏达股份有限公司 2024 年年度股东会的 成都中银（2025）第 008-021 号 2025 年 04 月 www.zhongyinlawyer.com 北京中银（成都）律师事务所 关于四川宏达股份有限公司 2024 年年度股东会的 法律意见书 致：四川宏达股份有限公司 北京中银（成都）律师事务所（以下简称"中银律师"）接受四川宏达股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国 证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》） 等有关法律法规以及《四川宏达股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，指派律师出席公司 2024 年年度股东会（以下简称"本次股东会"） 并就本次股东会的相关事项发表意见。 为出具本法律意见书，中银律师审查了本次股东会的相关资料，包括但不限 于公司召开 2024 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2025- 043 四川宏达股份有限公司 关于向特定对象发行股票审核问询函回复更新的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 26 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于四川宏达股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审(再融资)[2025]38 号）（以下 简称"《审核问询函》"），上交所对公司提交的向特定对象发行股票申请文件 进行了审核，并形成了首轮问询问题。 1 确定性。公司将根据进展情况，严格按照上市公司向特定对象发行股票相关法律 法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 四川宏达股份有限公司董事会 2025 年 4 月 19 日 2 公司收到《审核问询函》后，会同相关中介机构对其所列问题进行了认真研 究和逐项落实，并对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复，具体内容详见 公司于 2025 年 3 月 22 ...

Core Viewpoint - The contract dispute case with Jinding Zinc Industry has been resolved, with Sichuan Hongda Co., Ltd. fulfilling all obligations as per the court's ruling, which will not adversely affect the company's future financial performance [2][3][8]. Summary by Sections 1. Case Background - The contract dispute involved Sichuan Hongda Co., Ltd. and its former subsidiary, Yunnan Jinding Zinc Industry Co., Ltd., with four plaintiffs claiming against the company. The Supreme People's Court ruled that the company's 60% stake in Jinding Zinc was invalid, requiring the company to return profits earned from 2003 to 2012, totaling 1,074,102,155.40 yuan after deducting previously paid capital contributions of 496,342,200 yuan [3][5]. 2. Progress of the Case - As of March 25, 2025, the company has fully paid the profit return principal of 423,433,331.08 yuan and a late performance fee of 227,907,338.81 yuan, totaling 1,074,102,155.40 yuan in profit returns and 227,907,338.81 yuan in late fees [5][6]. - The court has lifted the freeze on several assets of the company, including stakes in various subsidiaries and all real estate and land holdings [7]. 3. Conclusion of the Case - The Chengdu Qingyang District People's Court issued a closure notice on April 10, 2025, confirming that the company has fulfilled all obligations related to the case, marking its conclusion [2][6][8]. - The resolution of this dispute is expected to eliminate significant operational constraints on the company, allowing it to focus on enhancing its core business and sustainable development [8].

中航证券有限公司 关于 蜀道投资集团有限责任公司 要约收购 四川宏达股份有限公司 之 2024 年度持续督导意见 二〇二五年四月 注：本持续督导意见中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造 成。 第一节 释义 本意见、本持续督导意见 指 《中航证券有限公司关于蜀道投资集团有限责任公司 要约收购四川宏达股份有限公司之 2024 年度持续督导 意见》 本持续督导期 指 2024 年 10 月 31 日至 2024 年 12 月 31 日 本次要约收购/本次收购 指 蜀道集团参股公司天府春晓受让蓉城 51 号集合资金信 托计划等 10 个信托计划合计共 93.15%的信托受益权， 进而间接控制名嘉百货信托计划所持有的上市公司 4.92%股份而触发的要约收购事项 报告书、《要约收购报告书》 指 《四川宏达股份有限公司要约收购报告书》 宏达股份、上市公司 指 四川宏达股份有限公司 收购人、蜀道集团 指 蜀道投资集团有限责任公司 宏达实业、一致行动人之一 指 四川宏达实业有限公司 天府春晓、一致行动人之二 指 四川天府春晓企业管理有限公司 一致行动人 指 天府春晓、宏达实业 四川发展 指 四川发展（ ...

四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 8 日召开第十届 董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司内部管理机构设置的议案》， 其中涉及公司设立分公司事项，将公司本部磷化工基地和有色基地以分公司模式 运行，分别设立四川宏达股份有限公司什邡磷化工分公司（以下简称"磷化工分 公司"）和四川宏达股份有限公司什邡有色金属分公司（以下简称"有色金属分 公司"），并设立四川宏达股份有限公司成都分公司（以下简称"成都分公司"）。 具体内容详见公司于 2025 年 1 月 9 日披露的《第十届董事会第十二次会议决议 公告》（临 2025-002）和《关于调整公司内部管理机构设置的公告》（临 2025- 007）。 证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2025-040 四川宏达股份有限公司 关于磷化工分公司完成工商登记并取得营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、基本情况 负责人：刘应刚 磷化工分公司已于近日完成工商注册登记手续，并取得了由什邡市行政审批 局核发的《营 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2025-038 四川宏达股份有限公司 关于公司部分董事、高级管理人员增持公司股份计划公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 基于对公司发展前景的信心和公司股票长期投资价值的认可，为维护股 东利益，增强投资者信心，四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）部分董 事、高级管理人员（以下简称"增持主体"）计划自愿以自有资金通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价的方式增持公司股份，预计累计增持金额不低于人民 币 190 万元，不超过人民币 380 万元。 本次增持计划不设价格区间。 风险提示：本次增持计划的实施可能存在因证券市场情况发生变化或 增持股份所需资金未能到位，导致增持计划无法实施的风险。 公司于 2025 年 4 月 8 日收到部分董事、高级管理人员出具的《关于增持四 川宏达股份有限公司股份计划的通知函》，基于对公司发展前景的信心和公司股 票长期投资价值的认可，为维护股东利益，增强投资者信心，增持主体计划自愿 以自有资金通过上海证 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2025-039 四川宏达股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2025 年 2 月 26 日、 2025 年 3 月 14 日召开公司第十届董事会第十四次会议、2025 年第二次临时股东 会,审议通过了《关于修改公司经营范围部分内容并修改<公司章程>部分条款的 议案》具体情况详见公司于 2025 年 2 月 27 日披露的《第十届董事会第十四次会 议决议公告》（临 2025-019）《关于修改公司经营范围部分内容并修改<公司章 程>部分条款的公告》（临 2025-021）和 2025 年 3 月 15 日披露的《2025 年第二 次临时股东会决议公告》（临 2025-024）。 公司于近日完成了变更营业执照经营范围部分内容和《公司章程》备案的工 商登记手续，并于 2025 年 4 月 7 日取得了德阳市市场监督管理局换发的《营业 执照》。变更后的公司《营业 ...

Core Viewpoint - Hongda Co., Ltd. has reported a turnaround in net profit for 2024, but its stock price has significantly retraced since reaching a peak of 9.30 yuan per share in early November 2024, nearly erasing the gains made in October 2024 [1] Group 1: Financial Performance - In 2024, Hongda Co., Ltd. achieved total operating revenue of 3.409 billion yuan, a year-on-year increase of 12.68% [7] - The net profit attributable to shareholders was 36.11 million yuan, recovering from a loss of 95.84 million yuan in the previous year [7] - The company reported a non-recurring net profit of 13.12 million yuan, compared to a loss of 104.63 million yuan in the previous year [7] - Despite the recovery, the net profit level in 2024 has not fully returned to the 2022 level, where it was 60.16 million yuan [7] Group 2: Institutional Investment - By the end of 2024, institutional investors held a total of 9.57 billion shares of Hongda, an increase from 8.42 billion shares at the end of Q3 2024, with 44 new funds and 1 insurance company entering as investors [2] - The largest institutional holders include a single insurance company holding 71.02 million shares and 45 funds holding a combined 68.91 million shares [2] - Notable funds include the China Europe Industry Outlook Mixed Securities Investment Fund, which newly acquired 10 million shares, ranking as the ninth largest holding [4] Group 3: Shareholder Changes - The original controlling shareholder, Sichuan Hongda Industrial Co., Ltd., entered bankruptcy reorganization in June 2023, with the reorganization plan approved in July 2024 [6] - Following the reorganization, the controlling shareholder changed to Shudao Investment Group, which now holds 26.39% of the total shares [6] - As of October 31, 2024, Shudao Group and its concerted parties controlled 31.31% of Hongda's total shares [6] Group 4: Historical Issues and Debt - Hongda has faced significant debt due to a major lawsuit involving Yunnan Jinding Zinc Industry Co., Ltd., which resulted in a repayment of 650.67 million yuan, with remaining obligations totaling 423.43 million yuan [8] - The company has resolved its historical issues and is currently in the process of a stock issuance to raise 2.853 billion yuan for debt repayment and working capital [9]