中信证券股份有限公司 关于四川宏达股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为四川 宏达股份有限公司（以下简称"宏达股份"或"公司"）向特定对象发行股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等法律法规的要求，对宏达股份 2025 年度募集资金存 放、管理与实际使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2025]1228 号"文《关于同意四川 宏达股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司于 2025 年 6 月 27 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）609,600,000 股，发行价格为 4.68 元 /股，募集资金总额为人民币 2,852,928,000.00元，扣除承销费用、保荐费用和持 续 督 导 费 用 人 民 币 17,558,784.00 元 （ 含 税 ） 后 的 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 ‖地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28 楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 (特殊普通合伙) | | 邮编:610041 | | ＳＩ CHUAN HUA ＸＩＮ（GROUP）CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 关于四川宏达股份有限公司 2025 年度营业收入扣除事项的专项核查意见 川华信专 2026 第 0125000 号 目录: 1、防伪标识 2、关于四川宏达股份有限公司 2025年度营业收入扣除情况的专项核查意见 3、营业收入扣除情况明细表 宏达股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海证券交易所 股票上市规则(2025年4月修订》(上证函〔2025〕59 号) 和《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理(2025年8月修订)》(上证函(2025) 2735 号) 的规 定编制扣除情况表 ,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 四川宏达股份有限公司 专项核查意见 关于四川宏达股份有 ...

四川宏达股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《中国证监会上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规《公 司章程》《公司独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会实施细则等的相 关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董 事的权利，积极参与公司决策，出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关 事项发表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 郑亚光，中国国籍，男，54 岁。管理学博士，资深财务专家。四川大学锦 江学院商学院副院长；四川省会计学会常务理事。现任四川宏达股份有限公司独 立董事，兼任重庆宗申动力机械股份有限公司（001696）、海创药业股份有限公 司（688302）独立董事。 1989 年 9 月-1996 年 7 月在西南农业大学完成本科和硕士研究生学习。1996 年 7 月- ...

第一章 总则 第一条 为规范四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性 和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（2025 年 5 月修订） 等法律法规、规范性文件及《四川宏达股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理 人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞 任。董事和高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞 职报告中应说明辞职原因。董事辞职的，自公司收到通知之日辞 任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告之日辞职 生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 四川宏达股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2026 年 3 月） 有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由高级管理人员 与公司之间的劳动合同规定。 公司披露董事、高级 ...

四川宏达股份有限公司 （一）个人工作履历 李军，男，60 岁。四川大学化工系教授。1995 年毕业于四川联合大学,取得 博士学位；1996 年 12 月至 2000 年 6 月,任职成都科技大学化工系副教授；2000 年 10 月至 2001 年 11 月,为东京农工大学访问学者；2000 年 7 月至今，任职四川 大学化工系教授。2007 年 4 月 10 日，参加上海国家会计学院独立董事任职资格 培训并获得独立董事资格证书。现任四川宏达股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或者 其附属企业任职，没有直接或间接持有公司发行的股份，没有为公司或其附属企 业提供财务、法律、咨询等相关方面的业务。本人通过进行独立董事独立性情况 年度自查，并已将自查情况报告提交公司董事会。 2025 年度独立董事述职报告 公司董事会： 作为四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《中国证监会上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规《公 司章程》《公司独 ...

四川宏达股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《中国证监会上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规《公 司章程》《公司独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会实施细则等的相 关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董 事的权利，积极参与公司决策，出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关 事项发表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 陈云奎，男，58 岁。现任四川宏达股份有限公司独立董事，四川展华律师 事务所合伙人、律师。1989 年毕业于四川大学法律系，获法学学士，1999 年获 得执业律师资格，2015 年获得独立董事资格。先后在渠县人民检察院、深圳中 达集团股份有限公司、四川君合律师事务所、四川时代经纬律师事务所工作。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属 ...

四川宏达股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川宏达股份有限公司（以下简称 "公司"）董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激 励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性， 提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律法规及《四川宏达股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本 薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事（包括独立董事、职工董事） 以及《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相 适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相 协调。公司结合行业水平、发展策略、岗位价值等因素合理确定 董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例。 公司董事和高级管理人员薪酬管理应当遵循以下原则： （一）公平原则，薪酬水平与公司经营规模、盈利状况和工 作职责相匹配，同时兼顾地区经济发展状况和行业薪酬水平。 （二）责、权、利统一原则，薪酬水平与岗位价值、承担的 责任义务及享有的管理权限精准匹配，实现责任、权力与收益的 （一）董事、高级 ...

第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂 缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的 暂缓、豁免情形的，公司应当本着审慎的原则自行判断信息披露 暂缓、豁免事项，履行内部审核程序，采取有效措施防止暂缓或 豁免披露的信息泄露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂 缓、豁免事项的事后监管。 四川宏达股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为了规范四川宏达股份有限公司(以下简称"公司") 信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》等规定，特制定本制度。 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证 明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国 家保密规定、管理要求的事项，依法豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的 义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新 ...

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临 2026-027 四川宏达股份有限公司 关于购买董事、高级管理人员责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步强化和完善四川宏达股份有限公司（以下简称"公司"）治理与风险 控制体系，降低运营管理风险，促进公司全体董事、高级管理人员充分行使权利、 履行职责，切实保障公司和董事、高级管理人员的合法权益，根据中国证监会《上 市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及全体董事、高级管理人员购买责 任保险（以下简称"责任险"）。该事项尚需提交股东会审议，具体内容如下： 一、责任险方案 1.投保人：四川宏达股份有限公司 2.被投保人：公司及子公司、公司全体董事、高级管理人员（具体以保险合 同为准） 3.责任限额：不超过人民币 1 亿元/年（具体以保险合同为准） 4.保险费用：不超过人民币 50 万元/年（具体以保险合同为准） 5.保险期限：12 个月（具体起止时间以保险合同约定为准，后续每年可续保 或重新投保） 二、提请股东会授权事宜 为提高决策效率，公司 ...

四川宏达股份有限公司 可行性分析报告 一、开展期货套期保值业务的目的 公司主要从事磷化工和有色金属冶炼、加工、销售及相关贸易业务，近年 来，受上游市场价格大幅波动影响，公司大宗原材料采购、产品销售和成本管 理等面临较大挑战。 为有效降低大宗商品市场风险，对冲主要原材料、产品价格波动对公司生 产经营造成的不良影响，基于对宏观经济、产业结构供需变动和产品及原材料 价格趋势的判断，公司下属分公司什邡磷化工分公司、什邡有色金属分公司和 全资子公司四川华宏国际经济技术投资有限公司（以下简称"华宏国际"）拟 利用期货工具的避险保值功能，对与公司生产经营和贸易业务相关的产品及原 材料开展套期保值业务，稳定生产经营。 公司开展商品套期保值业务严格遵守套期保值原则，与现货品种、规模、 方向、期限相匹配，套期保值品种选择为与公司生产经营和贸易业务相关的尿 素、锌、白银、黄金、铜期货品种，禁止交易与主业无关品种、禁止任何形式 的投机交易。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 由公司股东会授权什邡磷化工分公司、什邡有色金属分公司和华宏国际 在规定额度范围和额度有效期限内开展期货套期保值业务，并按照公司制定的 《四川宏达股份有限公司期 ...