华兴证券有限公司 关于江苏三房巷聚材股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2023年第四次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （上海市虹口区东大名路1089号2301单元） 2023 年 12 月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《可转换公司债券管理办法》的相关规定以及《江苏三房巷聚材股份有 限公司公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、 《江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"《募集说明书》"）等，由本次可转债受托管理人华兴证券有限公司（以下简 称"华兴证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华兴证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华兴证 券不承担任何责任。 1 华兴证券作为江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"三房巷"、"公司" 或"发行人"）公开发行可转换公司债券（债券简称：三房转债，债券代码：110092， 以下简称"本次可转债"）的受托管理人 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于为全资下属公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：江苏海伦石化有限公司（以下简称"海伦石化"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：本次提供担保金额为人民 币 15,000.00 万元。本次担保事项实施后，公司及下属公司已实际为海伦石化提 供担保金额为 309,871.10 万元（含本次担保）。 特别风险提示：公司及控股子公司对外担保总额合计为 606,731.10 万元 （其中公司为下属公司及下属公司之间相互担保总额为 546,731.10 万元，为控股 股东提供担保总额为 60,000.00 万元），占公司最近一期经审计合并报表归属于母 公司净资产的比例为 89.92%，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 1、基本情况 公司名称： 江苏海 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于债券持有人持有可转换公司债券比例变动达10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏三房巷聚材股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2933 号）核准，江苏三房巷聚材 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 6 日公开发行了 2,500 万张可 转换公司债券（以下简称"三房转债"），每张面值 100 元，发行总额 250,000 万 元。公司控股股东三房巷集团有限公司（以下简称"三房巷集团"）配售"三房转 债"19,020,140 张，占本次发行总量的 76.08%，三房巷集团一致行动人江苏三房 巷国际贸易有限公司（以下简称"三房巷国贸"）配售"三房转债"1,283,250 张，占 本次发行总量的 5.13%。 公 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东三房巷集团 有限公司（以下简称"三房巷集团"）持有公司股份数量为2,967,261,031股，占公 司总股本的76.16%。本次股份质押后，三房巷集团累计质押股份数量为 1,540,299,900股，占其所持有公司股份总数的51.91%，占公司总股本的39.53%。 三房巷集团一致行动人江苏三房巷国际贸易有限公司（以下简称"三房巷国贸"） 持有公司股份数量为200,194,552股，占公司总股本的5.14%，未质押；三房巷集 团累计已质押股份数占三房巷集团及三房巷国贸所持有公司股份数的48.63%，占 公司总股本的39.53%。 一、本次股份质押情况 公司近日接到控股股 ...

华兴证券有限公司 关于江苏三房巷聚材股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2023年第三次临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《可转换公司债券管理办法》的相关规定以及《江苏三房巷聚材股份有 限公司公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、 债券受托管理人 （上海市虹口区东大名路1089号2301单元） 2023 年 11 月 《江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"《募集说明书》"）等，由本次可转债受托管理人华兴证券有限公司（以下简 称"华兴证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华兴证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华兴证 券不承担任何责任。 1 华兴证券作为江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"三房巷"、"公司" 或"发行人"）公开发行可转换公司债券（债券简称：三房转债，债券代码：110092， 以下简称"本次可转债"）的受托管理人 ...

1 | 持有人 | 本次变动前 | 本次变动前 | 本次变动数 | 本次变动后 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持有数量 | 占发行总量 | 量（张） | 持有数量 | 占发行总量 | | | （张） | 比例（%） | | （张） | 比例（%） | | 三房巷集团 | 14,070,140 | 56.28 | 2,500,000 | 11,570,140 | 46.28 | | 三房巷国贸 | 983,250 | 3.93 | 983,250 | 0 | 0 | | 合计 | 15,053,390 | 60.21 | 3,483,250 | 11,570,140 | 46.28 | 特此公告。 | 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于债券持有人持有可转换公司债券比例变动达10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东三房巷集团 有限公司（以下简称"三房巷集团"）持有公司股份数量为2,967,261,031股，占公 司总股本的76.16%。本次股份质押后，三房巷集团累计质押股份数量为 1,468,009,900股，占其所持有公司股份总数的49.47%，占公司总股本的37.68%。 三房巷集团一致行动人江苏三房巷国际贸易有限公司（以下简称"三房巷国贸"） 持有公司股份数量为200,194,552股，占公司总股本的5.14%，未质押；三房巷集 团累计已质押股份数占三房巷集团及其一致行动人三房巷国贸所持有本公司股 份数的46.35%，占公司总股本的37.68%。 一、本次股份质押情况 公司 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 20 日（星期一）上午 10:00-11:00 一、业绩说明会类型 江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 28 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年第三季度报告，为便 于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公 司计划于 2023 年 11 月 20 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行回答。 二、业绩说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 20 日上午 10:00-11:0 ...

重要内容提示： 江苏三房巷聚材股份有限公司 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1 / 12 (一)主要会计数据和财务指标 注:"本报告期"指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 2022 年 11 月 财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号，以下简 称"解释 16 号"），解释 16 号"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确 认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行，允许企业自发布年度提前执行。公司于 2023 年 1 月 1 日起执行该规定，并对于财务报表列报最早期间的期初至 2022 年 12 月 31 日之间发生的单 项交易采用追溯调整法进行会计处理，并重述了比较期间财务报表。 | --- | --- | --- | --- | |---------------------------------------------------------------------------------- ...

（一）江苏三房巷聚材股份有限公司（（以下简称"公司"）第十一届董事会第 一次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。 | 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | （二）本次董事会会议通知于2023年10月16日以电话通知、电子邮件的方式 发出。 （三）本次董事会会议于2023年10月27日在本公司会议室以现场表决方式召 开。 （四）本次董事会应到会董事7名，实到会董事7名。 江苏三房巷聚材股份有限公司 第十一届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （五）本次会议由董事卞惠良先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过了《关于选举公司第十一届董事会董事长的议案》 选举卞惠良先生为公司第十一届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日 ...