重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2024 年第一季度报告 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 减变动幅度(%) | | | 营业收入 | 1,325,238,885.88 | | -34.61 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 124,146,382.49 | | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 | 123,323,095.79 | | 不适用 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 244,052,812.03 | | ...

【 【 年度 ESG 报告 股票代码: 600396 日录 . . . . 关于本报告 ......................................................................................................... 1 董事长致辞 ....................................................................................... 3 董事会ESG管治声明 ......................................... 5 走进辽宁股份公司 公司治理 . 环境保护 ......................................................................25 社会责任 ..................................................33 未来展望 .................................................... ...

华电辽宁能 源 发展 股份有限公司 审计报告 天职业字[2024]21038 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 6 2023 年度财务报表附注 18 审计报告 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 金山股份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于金山股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获 取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意 见。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 天职业字[2024]21038 号 华 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：600396 公司简称：*ST 金山 华电辽宁能源发展股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华电辽宁能源发展股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

为规范上市公司与华电财务公司关联交易,经上市公司于 2022年 4月 6 日召开的第七届董事会第三十一次会议及 2022年 5月 18日召开的 2021 年年 度股东大会审议通过,公司与华电财务公司继续签订《金融服务协议》。经上市 公司于 2022年 8月 24日第八届董事会第一次会议及 2022年 9月 27日召开 的 2022年第三次临时股东大会审议通过,上市公司及华电财务公司对《金融 服务协议》中部分条款进行了修订。修订后协议主要条款内容如下: 1、交易双方 华泰联合证券有限责任公司 关于华电辽宁能源发展股份有限公司 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 之专项核查意见 作为华电辽宁能源发展股份有限公司(以下简称"上市公司")重大资产出 售暨关联交易的独立财务顾问,华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰 联合证券"或"独立财务顾问")严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等法律法规的要求,对上 市公司与关联方中国华电集团财务有限公司(以下简称"华电财务公 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的 专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定，公 司董事会对公司在任独立董事的独立性进行了评估，现出具 专项报告如下： 华电辽宁能源发展股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 根据公司在任独立董事张广宁先生、赵清野先生、刘晓 晶女士及齐宁女士向公司提交的独立性自查情况表，经董事 会核查前述人员的简历、任职情况等资料，未发现前述人员 存在《上市公司独立董事管理办法》第六条及《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》第 3.5.4 条 规定的不得担任上市公司独立董事的情形， 特此报告 董事会认为公司在任独立董事符合前述规定中关于上 市公司独立董事独立性的相关要求。 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵清野） 作为华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，坚 持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用， 促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景、兼职情况 赵清野，男，1982 年出生，硕士研究生学历，注册会计 师。曾先后任上海万隆会计师事务所有限公司项目经理，中 审国际会计师事务所有限公司项目经理，沈阳天勤投资顾问 有限公司中小企业资本运作服务部经理，沈阳大众企业集团 有限公司战略发展部经理，北京景安云信科技有限公司 CFO， 沈阳卓越融通财税咨询有限公司执行董事兼经理，财鹿众创 空间（沈阳）有限公司法定代表人、经理、执行董事等职务。 现任辽宁中大会计师事务所有限 ...

天职业字[2024]21038-1 号 华电辽宁能源发展股份有限公司全体股东: 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 华电辽宁能 源 发展 股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用 情况的专项说明 天职业字[2024]21038-1 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 中国注册会计师: 我们审计了华电辽宁能源发展股份有限公司(以下简称"金山股份")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注,并于2024年4月23日签署了无 保留意见的审计报告。 中国注册会计师: 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,金山股份编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是金山股份管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已 ...

一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景、兼职情况 齐宁，女，1980 年出生，硕士研究生学历，中共党员。 曾任辽宁成功金盟律师事务所兼职律师。现任东北大学法学 专业教师。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我具备证监会《上市公司独立董 事管理办法》所要求的独立性，未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，未从 公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得除独立 1 董事津贴外未予披露的其他利益，不存在任何影响本人独立 性的情况。 华电辽宁能源发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （齐宁） 作为华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，坚 持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用， 促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-030 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于申请撤销股票风险警示的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 因公司 2022 年度经审计的期末净资产为负值，公司股票已 于 2023 年 4 月 24 日被上海证券交易所实施退市风险警示。公司 2023 年末经审计的期末净资产已转为正值，且年审会计师出具 的公司 2023 年审计报告意见类型为标准无保留意见，公司将根 据有关规定向上海证券交易所申请撤销股票风险警示，现将有关 情况报告如下。 一、公司股票被实施风险警示的情况 公司 2022 年度经审计的期末净资产为负值，根据《上海证 券交易所股票上市规则》第 9.3.2 条第二款规定，公司股票被实 施退市风险警示（*ST）。 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2022 年度审计报告（天职业字〔2023〕12705 号）显示公司持续经营 能力存在不确定性，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第六款规定，公司股票被实施其 ...