华泰联合证券有限责任公司 之专项核查意见 作为华电辽宁能源发展股份有限公司(以下简称"上市公司")重大资产出 售暨关联交易的独立财务顾问,华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰 联合证券"或"独立财务顾问")严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等法律法规的要求,对上 市公司与关联方中国华电集团财务有限公司(以下简称"华电财务公司")2024 年度《金融服务协议》及相关风险控制措施执行情况进行了审慎核查,并出具 本核查意见。具体核查情况如下: 一、金融服务协议条款的完备性 (一) 金融服务协议条款内容 为规范上市公司与华电财务公司关联交易,经上市公司于 2022年 4月 6 日召开的第七届董事会第三十一次会议及 2022年 5月 18日召开的 2021年年 度股东大会审议通过,公司与华电财务公司继续签订《金融服务协议》,经上市 公司于 2022年 8月 24日第八届董事会第一次会议及 2022年 9月 27 日召开 的 2022年第三次临时股东大会审议通过,上市公司及华电财务 ...

-1 内部控制审计报告 华 电 辽 宁 能 源 发 展 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2025]17197-1 号 日 录 内 部 控 制 审 计 报 告 天职业字[2025]17197-1 号 华电辽宁能源发展股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了华 电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称"华电辽能"）2024年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华电辽能董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 体育在线体育 - 本 - 本 - 本 - - 北海用 丁 : 翔该审计报告是否由具有机 - http://acc.mof.gov.cn) - l 内部控制审计报告(续) 天职业字[2025]1 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （赵清野） 作为华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，坚 持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用， 促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景、兼职情况 赵清野，男，1982 年出生，硕士研究生学历，注册会计 师。曾先后任上海万隆会计师事务所有限公司项目经理，中 审国际会计师事务所有限公司项目经理，沈阳天勤投资顾问 有限公司中小企业资本运作服务部经理，沈阳大众企业集团 有限公司战略发展部经理，北京景安云信科技有限公司 CFO， 沈阳卓越融通财税咨询有限公司执行董事兼经理，财鹿众创 空间（沈阳）有限公司法定代表人、经理、执行董事等职务。 现任辽宁中大会计师事务所有限 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （刘晓晶） 作为华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，坚持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独 立履职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 公司重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事及各专门 委员会的作用，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股 东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 刘晓晶，女，1981 年出生，硕士研究生学历，中共党员。 曾先后任北京康达律师事务所沈阳分所律师，北京德恒律师 事务所沈阳分所律师，辽宁惠安康宇律师事务所律师，聚龙 股份有限公司独立董事等职。现任辽宁华轩律师事务所合伙 人。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我具备中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》所要求的独立性，未在公司担任除独立董 1 事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务， 未从公司及其主要股 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年独立童事述职报告 (张广宁) 作为华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定,坚持客观、公正、独立的原则,勤勉尽责、独 立履职,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对 公司重大事项发表了独立意见,充分发挥独立董事专门会议 及各专门委员会的作用,促进公司规范运作,切实维护公司 和全体股东的合法权益。现将本人 2024年度履职情况报告 如下： 一、本人基本情况 (一)个人工作履历、专业背景、兼职情况 张广宁,男,1972年出生,博士研究生学历,曾先后任 职于沈阳市信托投资公司、南方证券股份有限公司、东软医 疗系统股份有限公司、东软飞利浦医疗设备系统有限责任公 司、东软控股有限公司、沈阳机床股份有限公司、辽宁东软 创业投资有限公司。现任东软云科技有限公司高级战略顾问, 北方联合出版传媒(集团)股份有限公司、华电辽宁能源发 展股份有限公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 (齐宁) 作为华电辽宁能源发展股份有限公司(以下简称公司) 的独立董事,本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定,坚 持客观、公正、独立的原则,勤勉尽责、独立履职,积极出 席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发 表了独立意见,充分发挥独立董事及各专门委员会的作用, 促进公司规范运作,切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2024年度履职情况报告如下: 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景、兼职情况 齐宁,女,1980年出生,硕士研究生学历,中共党员。 曾任辽宁成功金盟律师事务所兼职律师。现任东北大学法学 专业教师。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会以及股东大会的具体情况 (二)是否存在影响独立性的情况说明 2024 年度,本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责, 积极出席公司董事会、股东大会。报告期内,公司共召开 7 次董事会、6次股东大会。本人参与出席会议次数、方式及 投票情况如下: 作为公司的独立董事 ...

特此报告 华电辽宁能源发展股份有限公司董事会 华电辽宁能源发展股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的 专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定，公 司董事会对公司在任独立董事的独立性进行了评估，现出具 专项报告如下： 根据公司在任独立董事张广宁先生、赵清野先生、刘晓 晶女士及齐宁女士向公司提交的独立性自查情况表，经董事 会核查前述人员的简历、任职情况等资料，未发现前述人员 存在《上市公司独立董事管理办法》第六条及《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》第 3.5.4 条规 定的不得担任上市公司独立董事的情形。 董事会认为公司在任独立董事符合前述规定中关于上 市公司独立董事独立性的相关要求。 二〇二五年四月二十五日 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年履职报告 二、审计委员会 2024 年度会议召开情况 董事会审计委员会 2024 年履职报告 1 报告期内，审计委员会共召集 6 次会议，全体成员均亲 自出席会议。主要审议内容包括：公司及全资、控股子公司 开展融资租赁业务、公司 2023 年内部审计工作报告、公司 2023 年度审计报告、2023 年度利润分配预案、董事会审计 委员会 2023 年履职情况报告、2023 年内部控制自我评价报 告、2023 年度财务决算和 2024 年财务预算报告、续聘 2024 年度审计机构、发行并表类 REITs 项目及日常关联交易等事 项。 三、审计委员会 2024 年履职情况 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等制度的相关规定，华电辽宁能 源发展股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本 着客观、公正、独立的原则，恪尽职守、勤勉尽职，现将公 司董事会审计委员会 2024 年履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 7 名董事组成，其中 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况的报告 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部位于北京，是一家 专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税 务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值 的特大型综合性咨询机构。天职国际首席合伙人为邱靖之， 注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会专门委员会 工作细则》《董事会审计委员会工作制度》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）2024 年度履 职情况进行监督评价，具体情况如下： 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，过去二 十多年一直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得 金融审计资 ...

公司代码：600396 公司简称：华电辽能 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 华电辽宁能源发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 ...