红豆集团财务有限公司 2023 年度风险评估审核报告 天衡专字(2024) 00026 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩 报告编码:苏24FE80 风险评估审核报告 天衡专字(2024) 00026 号 红豆集团财务有限公司: 我们接受委托,审核了红豆集团财务有限公司(以下简称"红豆财务")管理层 编制的截至 2023年 12月 31 日与财务报表相关风险控制体系的风险评估说明。建立 健全并合理设计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和宗整性 是红豆财务管理层的责任。我们的责任是对红豆财务与财务报表有关的风险评估说 明发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工 作,以对红豆财务关于风险管理的评价是否不存在重大错报获取合理保证。我们在 审核过程中,实施了包括了解、测试和评价红豆财务与财务报表编制有关的风险管 理设计的合理性和执行的有效性,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们 的审核为发表意见提供了合理的基础。 风险管理具有 ...

江苏红豆实业股份有限公司 报告期内，公司共召开 15 次董事会会议。作为独立董事，本人按照《公司 章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，亲自出席董事会会议，未有缺席情 况发生。对提交审议的议案，均提前仔细阅读议案的具体内容和相关文件材料。 在审议议案时，积极参与讨论，并利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发 表意见，依法行使表决权，充分发挥了独立董事的监督和指导作用，维护了公司 的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本人对本年度提交董事会的全 部议案均进行了审慎、细致和审议并投出了赞成票。本人出席公司董事会会议和 股东大会的具体情况如下： | | | | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 本年度任 | | | | | | 是否连续两 | 本年度任 | | | | | 本年度应 | 亲自 | 通讯方式 | 委托出 | 缺席 | | | 亲自出 | | 姓名 | 期内召开 | | | | | | 次未亲自出 | 期内召开 | | | | ...

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临 2024-028 江苏红豆实业股份有限公司 关于变更注册资本及修改《公司章程》相关条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上市公 司章程指引》等有关规定，并结合公司实际情况，拟对《公司章程》部分条款进 行修订。 此外，公司拟回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票，将导 致公司总股本由原 229,969.1852 万股变更为 229,657.1852 万股，注册资本由原 229,969.1852 万元整变更为 229,657.1852 万元整。公司于 2024 年 4 月 23 日召开 第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修改<公司章 程>相关条款的议案》，现将相关事宜公告如下： | 原文内容 | | | 修改内容 | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 ...

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 江苏红豆实业股份有限公司 独立董事：刘春红、徐而迅、沈大龙 独立董事专门会议决议 2024 年 4 月 23 日 江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开。会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，全体独立董事共同推举沈大龙先生召集并主持本次会议。本次会议的召集、 召开及表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事 制度》的有关规定。经全体独立董事审议，一致通过了如下决议： 一、关于红豆集团财务有限公司风险评估报告的议案 专门会议审核意见：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《红豆集团 财务有限公司 2023 年度风险评估审核报告》及公司编制的《关于对红豆集团财 务有限公司风险持续评估的报告》客观公正，充分反映了红豆集团财务有限公司 的经营资质、业务和风险状况。红豆集团财务有限公司资质齐备、内控健全、经 营正常、财务指标符合监管要求，风险控制无重大缺陷。红豆集团财务有限公司 为公司提供各项金融服务合法合规，有利于提高公司资金使用效率，风险评估报 告的出具有助于公 ...

江苏红豆实业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规定，江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会本着勤勉尽责、恪尽职守的原则，对公证天业会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"公证天业"）的审计资质及 2023 年度审计工作履行了监督 职责。现将有关情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 公证天业成立于 1982 年，是从事证券服务业务首批备案的会计师事务所之 一，2013 年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所。注册地址为无锡市太湖新 城嘉业财富中心 5-1001 室，首席合伙人为张彩斌。 截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业共有合伙人 58 人，注册会计师 334 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 142 人。2023 年度，公证天业 实现总收入（经审计）30,171.48 万元、审计业务收入 24,627.19 ...

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临 2024-023 江苏红豆实业股份有限公司 第九届董事会第十二次会议决议公告 该议案尚需提交股东大会审议。 三、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权 该议案尚需提交股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏红豆实业股份有限公司第九届董事会第十二次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开。会议通知已提前以书面、电话等方式通知各位董事。本次 会议采取现场表决和通讯表决相结合的方式，会议应到董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长戴敏君女士主持，公司监事和其他高级管理人员列席了会议， 符合《公司法》和《公司章程》的规定。经全体董事审议，一致通过了如下决议： 一、关于总经理 2023 年度工作报告的议案 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权 二、关于公司董事会 2023 年度工作报告的议案 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权 四、关于公司 2023 年度利润分配方案 ...

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临 2024-024 江苏红豆实业股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.01 元（含税）。 若在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权 激励授予股份回购注销等致使公司总股本或有权参与权益分派有股数发生变动 的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化， 将另行公告调整情况。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 1、董事会会议的召开、审议和表决情况 2024 年 4 月 23 日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，本次利润分配方案符合《公司章程》规定的利 润分配政策。 2、监事会认为：本次利润分配方案符合《上市公司监管指引第 3 号—上市 公司现金分红》《公司章程》等规定的利润分配政策和相关法律、法规的要求， 符合公司当前的实际情况，不存在损害 ...

江苏红豆实业股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）为公司 2023 年度财务审计机构和 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对公证天业在近一年审计中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为公证天业具备为上市公司提供审计服务的经验与能力、 投资者保护能力和良好的诚信状况，严格遵守《中国注册会计师审计准则》（以 下简称"审计准则"）等规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则， 较好地完成了各项审计工作。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 公证天业成立于 1982 年，是从事证券服务业务首批备案的会计师事务所之 一，2013 年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所。注册地址为无锡市太湖新 城嘉业财富中心 5-1001 室，首席合伙人为张彩斌。 截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业共有合伙人 58 人，注册会计师 334 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 142 人。 ...

江苏红豆实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《独 立董事制度》《独立董事年度报告工作制度》等规定，忠实、勤勉地履行职责。 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规的规定。 独立董事徐而迅，女，1965 年出生，本科，二级律师，无锡市第一层次领 军律师。曾任中共无锡县委党校教员，锡山市人民政府法制局科员，江苏英特东 华律师事务所合伙人，江苏法舟律师事务所合伙人，江苏省行政法学研究会理事， 无锡市第十二届、十三届、十四届政协委员、常委，无锡仲裁委员会第四届委员 会仲裁员，无锡市律师协会第六届理事会理事，无锡市纪委监委特约监察员，获 司法部公益法律服务先进个人、全国优秀律师、江苏省优秀公益律师、江苏好人、 无锡市三八红旗手、无锡市优秀律师、无锡市政协委员风采人物、无锡好人、无 锡 ...

股份的回购报告书》（公告编号：临 2024-020）。 二、 回购股份的进展情况 证券代码：600400 证券简称：红豆股份 公告编号：临 2024-021 江苏红豆实业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/4/16 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待公司董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 2,000 万元~4,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 万股 20 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.009% | | 累计已回购金额 | 50.60 万元 | | 实际回购价格区间 | 2.53 元/股~2.53 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 ...