重要内容提示： 交易概述：因国际业务开展需要，为降低汇率波动对企业经营业绩的影响， 国电南瑞科技股份有限公司（含所属子公司，以下简称"国电南瑞"、"公司"）拟于 2024 年度新开展额度不超过 9.68 亿元人民币（含等值外币）外汇套期保值业务， 交易品种主要为远期结售汇。结合公司外汇套期保值业务年初存量余额，预计 2024 年度任一交易日持有的最高合约价值不超过 13.26 亿元人民币（含等值外币）。 审议程序：本次开展外汇套期保值业务已经公司第八届董事会第十九次会议 审议通过，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司开展外汇套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规 避汇率波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在汇率波动风险、预测风险、履 约风险及其它风险，敬请广大投资者充分关注投资风险。 一、开展外汇套期保值业务概述 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-066 国电南瑞科技股份有限公司 关于 2024 年度外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一） ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会议事规则 （2023 年第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司董事会审计与风险管理委员会的运作，提高公 司内控监督、风险管理、依法治企水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、 《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 审计与风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决 定。 第三条 审计与风险管理委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会 的工作职责，原则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计与风险管理委员 会委员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-069 国电南瑞科技股份有限公司 关于回购并注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通 过了《关于回购并注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票 208,901股，其中 2018 年激励计划限制性股票 95,105股、2021 年激励计划限制性 股票 113,796股。现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2018 年限制性股票激励计划 1、2018 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第 十八次会议审议通过了《国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计 划（草案）及其摘要的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发 表了意见。 2、2018 年 12 月 13 日，公司公布了《2018 年限制性股票激 ...

（一）坚持党管干部。坚持党组织对组织人事工作的领导权和对领导人员的 管理权。党组织对经理层成员任期制和契约化管理工作全程把关，对经理层成员 聘任、考核、激励、退出、监督等全程领导。 （二）坚持市场导向。围绕构建中国特色现代企业制度下的新型经营责任制， 强化岗位意识和契约精神，充分激发经理层成员的积极性和主动性。 国电南瑞科技股份有限公司 经理层成员任期制和契约化管理办法 （试行） 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实党中央、国务院国资国企改革的重大决策部署，建立健 全市场化经营机制，加快推进国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"） 所属各级单位经理层成员任期制和契约化管理，按照《中共中央国务院关于深化 国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22 号）、《"双百企业"推行经理层成 员任期制和契约化管理操作指引》（国企改办发〔2020〕2 号）、《关于加大力度 推行经理层成员任期制和契约化管理有关事项的通知》（国企改办发〔2021〕7 号）等文件精神和有关政策规定，结合国电南瑞实际，制定本办法。 第二条 本办法所称的经理层成员任期制和契约化管理，是指对国电南瑞本 级及所属各级单位经理层成员实行的，以固定 ...

国电南瑞科技股份有限公司 负债管理办法 第一章 总则 第一条 为建立负债约束机制，防范债务风险，促进国电南瑞科技股份有限 公司（以下简称"国电南瑞"或"公司"）持续高质量经营发展，结合公司实际 制定本办法。 第二条 本办法所称负债包括为满足公司经营投资支出而筹集资金形成的带 息负债（包括本外币银行借款、应付债券等），以及在正常经营活动中形成的应 付款项（主要包括应付账款、应付票据、预收款项等）。 第三条 本办法适用于公司本部、所属分支机构以及全资、控股单位（以下 统称"各单位"）。 第二章 负债管理主要原则 第五条 财务资产部是公司负债的归口管理部门，负责组织并制定公司负债 管理办法并指导实施。管理公司及各级单位融资情况，现金流情况，并制定各级 单位资产负债率管控目标。 第六条 审计部负责对负债业务的管理进行监督、检查。法律部负责对负债 业务的管理提供法律指导。 第七条 其他各相关部门是负债管理的协作机构，按照"业务归口、谁发生、 谁负责"的原则，开展负债管理工作。负责定期开展债务风险排查，防范债务风 险，保障负债管理合理合规。 第八条 各单位是本单位负债管理的责任主体和执行主体，负责执行公司负 债管理办法， ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财品种：安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过6 个月的金融机构结构性存款。 委托理财额度：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公 司"）及子公司将使用额度不超过人民币40亿元（含40亿元）的短期闲置自有资 金进行委托理财，额度的有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且 在该额度内可滚动使用，但任一时点投资余额（含前述投资的收益进行再投资的 相关金额）不得超出上述投资额度。 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-068 国电南瑞科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买委托理财的公告 履行的审议程序：公司于 2023 年 12 月 25 日召开第八届董事会第十九次 会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买委托理财的议案》，并授权公司总 经理在上述额度和有效期内行使投资决策权。 特别风险提示：尽管公司本次拟购买的保本型委托理财产品属于较低风 险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的 ...

监事会认为：因公司 2018 年和 2021 年激励计划授予的激励对象中有 7 人主动 离职、5 人 2022 年度考核结果未完全达标，公司回购并注销上述 12 人持有的尚未 达到解除限售条件的相关限制性股票 208,901 股，符合公司《2018 年限制性股票激 励计划》和《2021 年限制性股票激励计划》相关规定，合法合规，不存在损害股东 利益的情形。同意公司对上述人员相关股份进行回购并注销。 特此公告。 国电南瑞科技股份有限公司监事会 二〇二三年十二月二十六日 1 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）监事会于 2023 年 12 月 15 日以会议通知召集，公司第八届监事会第十五次会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事会主席吴维宁先 生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议 审议，形成如下决议： 一、会议以 6 票 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会科技创新委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提升国电南瑞科技股份有限公司（以下简称公司）科技创新工作 质量，规范公司董事会科技创新委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制 定本规则。 第二条 科技创新委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要 职责是对公司科技创新重大事项开展研究，向公司董事会提供咨询意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 科技创新委员会委员由三名董事组成，其中外部董事占二分之一以 上。委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。 第四条 科技创新委员会委员由董事长或三分之一以上董事提名，并由董事 会选举产生。 第五条 科技创新委员会委员应当具备履行科技创新委员会工作职责的专 业知识和经验。 第九条 科技创新委员会召集人的主要职责和权限： （一）召集、主持委员会会议； 第六条 科技创新委员会委员任期与董事会一致，任期届满，连选可以连任。 期间如有科技创新委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并 ...

公司简称：国电南瑞 证券代码：600406 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 国电南瑞科技股份有限公司 回购并注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票 激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票 相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、声明 3 | | --- | | 二、基本假设 4 | | 三、财务顾问意见 5 | | （一）限制性股票激励计划已履行程序 5 | | （二）回购注销部分限制性股票原因、数量及价格 10 | | （三）结论性意见 12 | | 四、备查文件及咨询方式 13 | 一、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由国电南瑞提供，激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所 依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本 独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就限制性股票激励计划对国电南瑞股东是否公平、 合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-065 二、会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事山社武、郑宗强、 陈刚、蒋元晨、华定忠、刘昊、严伟回避表决），审议通过关于 2024 年度房产 租赁及综合服务关联交易的议案。 公司独立董事均事前认可本事项并对本议案发表了同意的独立意见。 国电南瑞科技股份有限公司 第八届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）董事会 于 2023 年 12 月 15 日以会议通知召集，公司第八届董事会第十九次会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室召开，应到董事 12 名，实到董事 10 名（因公胡敏强 委托窦晓波、陈刚委托蒋元晨），公司全体监事及部分高级管理人员列席了本次 会议，会议由董事长山社武先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议： 一、会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通 ...