浙江中国小商品城集团股份有限公司 对外担保管理制度 浙江中国小商品城集团股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二四年一月 1 浙江中国小商品城集团股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一） 符合《公司法》、《证券法》、《上市规则》等其他相关法律、行政法 规、部门规章及《公司章程》之规定； （二） 公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保 产生的债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； 第一章 总则 第一条 为了规范浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规、规范性文件及《浙江中国小商品城集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制订本管理规 定。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授 权，任何人无权以公司名义 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事工作制度 浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 为进一步完善浙江中国小商城集团股份有限公司（以下简称公司）的法人治理结构，改 善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关 者的利益，促进公司的规范运作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，公司特制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则和《公司 章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 公司独立 ...

证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临 2023-058 浙江中国小商品城集团股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江中国小商品城集团股份有限公司（本公告简称"小商品城"或"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过《关于 2020 年限 制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况 （一）2020 年 10 月 23 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了 《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司第八 届监事会第六次会议审议通过了上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对 象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。 （二）2020 年 11 月 20 日，公司收到义乌 ...

证券简称：小商品城 证券代码：600415 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个解除限售期解除限售 相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 8 | | （二）本次限制性股票解除限售情况 10 | | （三）结论性意见 11 | 一、释义 3 / 12 1. 本公司、公司、小商品城：指浙江中国小商品城集团股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《浙江中国小商品城集团股份有限公 司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票：指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公 司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标达到股权激励计划规定条件的， 方可解除限售并上市流通。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临 2023-057 浙江中国小商品城集团股份有限公司 第九届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司 章程》的要求。 （二）本次监事会的会议通知及材料于 2023 年 12 月 22 日以传真、电子邮件、 书面材料等方式送达全体监事。 （三）本次监事会于 2023 年 12 月 28 日上午以通讯表决方式召开。 （四）本次监事会应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 （一）审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解 除限售期解除限售条件成就的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见同日于上海证券交易所网站披露的《关于 2020 年限制性股票激 励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：临 2023-058）。 特此公告。 浙江中国小商品 ...

2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 相关事项 之法律意见书 浙江省杭州市老复兴路白塔公园 B 区 2 号楼、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 相关事项 之 法律意见书 致：浙江中国小商品城集团股份有限公司 根据浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"小商品城"或者"公 司"） ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据相关法 律、法规及规范性文件和公司章程的规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划首 次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项进行核查，发表核查意 见如下： 鉴于本激励计划首次授予部分第二个解除限售期的相关解除限售条件已成 就，公司董事会根据 2020 年第五次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关 规定为符合条件的 317 名激励对象办理本激励计划首次授予部分限制性股票第二 次解除限售的相关事宜，解除限售数量合计为 1241.46 万股，该等事项符合《上 市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2020 年限制性股票 激励计划》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，不 存在损害公司及股东利益的情况。 浙江中国小商品城集团股份有限公司监事会 二〇二三年十二月二十八日 - 1 - 浙江中国小商品城集团股份有限公司监事会 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就的核查意见 （本页无正文，为《浙江中国小商品城集团股份有限公司监事会关于 2020 年限制 性股票 ...

（本页无正文，为《浙江中国小商品城集团股份有限公司监事会关于 2020 年限制 性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的核查意见》 签字页） 监事签名： 浙江中国小商品城集团股份有限公司监事会 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就的核查意见 浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据相关法 律、法规及规范性文件和公司章程的规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划首 次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项进行核查，发表核查意 见如下： 鉴于本激励计划首次授予部分第二个解除限售期的相关解除限售条件已成 就，公司董事会根据 2020 年第五次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关 规定为符合条件的 317 名激励对象办理本激励计划首次授予部分限制性股票第二 次解除限售的相关事宜，解除限售数量合计为 1241.46 万股，该等事项符合《上 市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2020 年限制性股票 激励计划》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，不 存在损害公司及股东利益 ...

证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临 2023-056 浙江中国小商品城集团股份有限公司 关于公司及参股子公司涉及诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 商城贸易为公司参股子公司（持股比例 35.8%），不在公司合并报表 范围内。公司对商城贸易出资额为 179 万元（已全部实缴），根据《公司 法》的规定，商城贸易对外独立承担民事责任，商城贸易的股东以其出 资额为限承担责任。 基于谨慎性原则，公司已于 2018 年度计提预计负债 110,620,306.10 元，具体情况详见《关于 2018 年度计提相关减值准备及预计负债的公告》 （临 2019-031）。 本判决为终审判决，依据判决结果，公司于 2018 年度计提的预计负 债将冲回，预计将增加本年度利润 11,062.03 万元，并将相应增加净利 润。具体以公司本年度经审计财务报告为准。 一、本次诉讼的基本情况 浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2018 年 3 月 2 日披露了《关于公司 ...

证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临2023-055 浙江中国小商品城集团股份有限公司 关于举行2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2023年12月11日（周一）14:00-15:00 浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 20 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 11 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、业绩说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投 资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023年12月11日下午14:00-15:00 ...