上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0032 号 关于对赵剑予以监管警示的决定 当事人： 赵 剑，深圳市金证科技股份有限公司股东。 根据中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《关于对赵剑 采取出具警示函措施的决定》([2024]20 号)查明的事实及公司相关 公告，截至 2021 年 2 月 18 日，深圳市金证科技股份有限公司（以 下简称公司）股东赵剑及其一致行动人玄元私募基金投资管理（广 东）有限公司-玄元科新 119 号私募证券投资基金（以下简称"科新 119 号"）合计持有 86,089,438 股公司股份，占公司总股本的 10.01%。 此后，该股东及其一致行动人在 2021 年 3 月 25 日至 2022 年 9 月 9 日期间，因非公开发行股票登记完成及限制性股票回购注销合计被 动稀释 0.86%，通过大宗交易卖出 0.04%，通过集中竞价交易减持 0.18%，所持股份累计减少比例为 1.08%。但赵剑未按规定及时履行 公告义务，迟至 2022 年 9 月 30 日才在《金证股份关于持股 5%以上 股东及一致行动人权益变动达到 1%的提示性公告》中披露相关事项。 赵剑作为公司持股 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-001 深圳市金证科技股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划 2023 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露 1、公司于 2022 年 6 月 13 日召开公司第七届董事会 2022 年第八次会议，审 议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关 于<深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的 议案》及《关于召开 2022 年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相 关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书，独立财务顾问出具相应的 独立财务顾问报告。 股票期权激励计划行权结果：深圳市金证科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"金证股份"）2022 年股票期权激励计划第一个行权期可行 权股 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮件(E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2023]第 348 号 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年第四次临 时股东大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见 证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第四次临时股东大会的 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-082 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (二) 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 142,338,161 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 15.2237 | | 总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，大 会主持情况等。 本次临时股东大会由公 ...

一、公司拟为齐普生科技向上海浦东发展银行深圳分行申请综合 授信额度不超过人民币 10,000 万元整提供连带责任保证担保，担保 期限为贰拾肆个月，担保金额用于企业日常经营，授信的实际金额、 期限、币种、具体用途以银行的最终审批结果为准。 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第四次临时股东大会议案之一 关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限 公司提供担保的议案 各位股东及授权代表： 公司全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称"齐 普生科技"）因部分银行综合授信额度调整拟重新申请，其中浦发银 行由 15,000 万元调整为 10,000 万元，平安银行由 10,000 万元调整为 8,000 万元；北京银行由 6,000 万元调整为 7,000 万元；中国银行由 5,000 万元调整为 4,000 万元；同时上海银行综合授信即将到期，齐 普生科技拟重新申请用于日常经营。公司拟为上述齐普生科技向银行 申请的综合授信提供担保，具体担保情况如下： 二、公司拟为齐普生科技向平安银行股份有限公司深圳分行申请 综合授信额度不超过人民币 8,000 万元整中的敞口额度提供连带责任 保证担保。期限为贰拾肆个月， ...

深圳市金证科技股份有限公司 关于股东部分股份质押的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东杜宣先生持有 公司股份数量为 76,116,433 股，占公司总股本的 8.06%，本次股份质押数量为 13,125,000 股，占其持有公司股份的 17.24%，占公司当前总股本的 1.39%。 在办理本次业务前，杜宣先生所持公司股份未进行质押。在办理本次业 务后，杜宣先生所持公司股份累计质押数量为 13,125,000 股，占其持有公司股份 的 17.24%，占公司当前总股本的 1.39%。 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-081 公司于 2023 年 12 月 15 日接到股东杜宣先生的通知，获悉其所持有本公司 的部分股份办理了股票质押业务，具体情况如下： 二、股东累计质押股份情况 杜宣先生现任公司董事，截至本公告日杜宣先生累计质押股份情况如下： 股东名 称 是否为 控股股 东 本次质 押股数 （股） 是否为 限售股 ...

深圳市金证科技股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议审核意见 根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章程》、《深圳市金证科技股份有限公司独 立董事工作制度》等有关规定，深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司") 于2023年12月4日以通讯表决方式召开了第八届董事会独立董事专门会议2023 年第一次会议，审议通过了《关于关联交易的议案》。本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3人。独立董事本着独立客观的原则，经认真审查相关文 件，发表审核意见如下: 公司与关联方港融科技有限公司发生的关联交易系公司正常业务经营所必 须，符合正常商业条款及公平、互利原则，不会对公司的生产经营产生不利影响。 本次交易价格依据市场定价原则并经双方平等确定，本次交易公允、合理，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们一致同意本次关联交易 事项，并同意将该议案提交公司董事会审议，在审议上述关联交易议案时，关联 董事应回避表决。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董事专门 ...

（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效 监督，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、部门规章及《深圳市金证科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会审计委 员会并制订本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 审计委员会由三名董事组成，委员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中至少有一名为会计专业人士独立董事。 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备会计或财务管理相关 专业经验的独立董事委员担任；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第五条 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当主任委员不 能或无法履行职责时，由其指定一 ...

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相 关制度。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2023-075 深圳市金证科技股份有限公司 第八届监事会 2023 年第三次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会 2023 年 第三次会议于 2023 年 12 月 12 日下午 14:00 在公司九楼大会议室召开。会议由 监事会主席刘瑛主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审议 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》的有关规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果审议并通过了以下议案： 一、《关于修订公司监事会议事规则的议案》。 为了进一步规范本公司监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，根据中国证券监督管理 委员 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事专门会议议事细则 （2023 年 12 月制定） 第一章 总则 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》 规定的其他事项。 （三）《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定要求应当由独立董事 发表意见的事项； （四）其他独立董事认为有必要讨论研究的事项。 第一条 为进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本规则。 ...