湖南科力远新能源股份有限公司监事会 关于 2025 年股票期权激励计划 相关事项的核查意见 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核 查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法 规规定的不得实行股权激励的情形；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具 备实施本次激励计划的主体资格。 2、参与本次激励计划的人员均具备《公司法》和《公司章程》等法律、法 规和规范性文件规定的任职 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于湖南科力远新能源股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 声 明 | 3 | | --- | --- | | 一、本激励计划的主要内容 | 4 | | （一）股票期权的股票来源及授予数量 | 4 | | （二）激励对象范围及股票期权分配 | 4 | | （三）股票期权的行权价格及确定方法 | 5 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 | 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | | 二、独立财务顾问意见 | 13 | | （一）关于本激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （二）关于本激励计划会计处理的核查意见 15 | | | （三）关于本激励计划考核体系合理性的核查意见 15 | | | （四）关于本激励计划定价方式的核查意见 15 | | | （五）关于本激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 16 | | | （六）关于本激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 16 | | | 三、备查信息 | 18 | | （一）备查文件 18 | | | （二）备查地点 18 | | 在本 ...

2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励 机制建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益，在 充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，拟定《2025 年股票 期权激励计划（草案）》。 湖南科力远新能源股份有限公司 为保证 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）顺利实施， 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股权激励管理办法》、《公司章程》、《2025 年股票期权激励计划（草案）》 等有关规定，结合实际情况，拟定《2025 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略和 经营目标实现。 二、考核原则 坚持公正、公开、公平的原则，与激励对象的工作绩效紧密挂钩，达到良好 的激励和约束效果。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司（含分、子公司）董事、 高级管理人员以及董事会认为应当激励的其他人员（不包括公司独立董事、监事、 单独或合计持有公司 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议的审核意见 5、本激励计划的实施有利于完善股东、公司与员工之间的利益共享机制， 充分调动员工的工作积极性和创造性，提高公司的可持续发展能力，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。 综上，我们一致同意《2025 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关 内容，并提交公司董事会审议，审议时关联董事应回避表决。 二、关于公司《2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的事项 1、为了达到本激励计划的实施目的，公司制定了相应的实施考核管理办法， 包括公司层面业绩考核和个人层面绩效考核，符合《上市公司股权激励管理办法》、 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖南科 力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事于 2025 年 4 月 21 日召 开了第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议，对拟提交公司第八届 董事会第十三次会议审议的部分事项进行了审核，并发表审核意见如下： 一、关于公司《2025 年股票期权激 ...

4月21日晚间，科力远（600478）披露2025年股票期权激励计划草案。科力远表示，随着锂电材料和大 储能业务加速推进，公司为吸引和留住核心优秀人才，加快技术创新与业务拓展，特制定并推出激励计 划。根据业绩考核目标，2027年度，科力远营业收入不低于100亿元或净利润不低于3.50亿元。 激励人才，143位核心骨干获授6230万股 根据草案，科力远本次激励计划授予股票期权总额不超过8300万份，占本激励计划公告时公司股本总额 的4.98%；首次授予股票期权不超过7800万份，首次及预留授予的股票期权的行权价格为3.87元/股。 公告显示，科力远秉持"激励与约束对等"、"重点激励，有效激励"的原则制定并推出激励计划，首次授 予的激励对象不超过154人，包括董事、高级管理人员以及核心业务骨干等董事会认为应当激励的其他 人员，涉及面较广。在董事、高管之外，科力远董事会认为应当激励的核心骨干和其他人员达到143 人，获授股份占授予总量的75.06%，约为6230万股。 围绕本次激励计划，科力远设定了较高的公司层面业绩考核目标。其中，2025年度，科力远营业收入不 低于50亿元或净利润不低于1.50亿元；2026年度 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-009 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 担保情况概述 为满足日常生产经营及工程建设的需要，拓宽融资渠道，湖南科力远新能源 股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")拟为下属子公司提供如下担保： 1、宜春数智能源与渝农商金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，申请 融资授信额度为人民币 10,000 万元。公司为其提供连带责任保证担保，担保金额 为 10,000 万元，保证期间为自担保合同签订之日起至主合同项下最后一笔债务 履行期届满之日起三年。 2、东联公司与五矿二十三冶建设集团有限公司（以下简称"五矿二十三冶"） 签署《宜丰县同安乡同安瓷矿 40 万吨/年矿山基建 EPC 工程总承包合同》（以下 被担保人名称：宜春科力远数智能源技术有限公司（以下简称"宜春数智 能源"）、宜丰县东联矿产品开发有限公司（以下简称"东联公司"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《科力远关于为子公司提供 担保的公告》（公告编号：2025-007）。经核查，现对相关内容更正如下： 更正前： 一、担保情况概述 为进一步拓宽融资渠道，获取资金满足业务发展的需要，湖南科力远新能源 股份有限公司(以下简称"公司")拟为下属子公司提供如下担保： …… 证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-008 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的更正公告 为进一步拓宽融资渠道，获取资金满足业务发展的需要，湖南科力远新能源 股份有限公司(以下简称"公司")拟为下属子公司提供如下担保： …… 2、金丰锂业向中信银行股份有限公司南昌分行申请的 3,000 万元人民币授 信敞口额度，公司为其提供连带责任保证担保，担保金额为 3,000 万元，担保期 限为自主合同债务履行期限届满之日起三年。 除以上更正的内 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-007 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 为进一步拓宽融资渠道，获取资金满足业务发展的需要，湖南科力远新能 源股份有限公司(以下简称"公司")拟为下属子公司提供如下担保： 1、湖南科霸向湖南银行股份有限公司总行营业部申请办理银行授信额度 2,000 万元，公司为其提供连带责任保证担保，最高担保金额为 2,800 万元，授 信品种：流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证等银行业务品种。担保期限为自 主合同项下最后一笔贷款期限届满之次日起三年。 被担保人名称： 湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称"湖南科霸"） 宜丰县金丰锂业有限公司（以下简称"金丰锂业"） 先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司（以下简称"工程中心"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为湖南科霸提供的担 保金额为 2,800 万元，为金丰锂业提供的担保金额为 3,000 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-006 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称： 湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称"湖南科霸"） 益阳科力远电池有限责任公司（以下简称"益阳电池"） 常德力元新材料有限责任公司（以下简称"常德力元"） 宜春力元能源科技有限责任公司（以下简称"力元能源"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为湖南科霸提供 的担保金额为 17,000 万元，为益阳电池提供的担保金额为 3,000 万元，常 德力元提供的担保金额为 3,000 万元，为力元能源提供的担保金额为 3,000 万元。截至本公告披露日，公司为湖南科霸提供的担保余额为 54,635 万元， 为益阳电池提供的担保余额为 10,200 万元，为常德力元提供的担保余额为 30,600 万元，为力元能源提供的担保余额为 3,400 万元（不含本次担保余 额）。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-005 湖南科力远新能源股份有限公司 关于为控股孙公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称： 常德力元新材料有限责任公司（以下简称"常德力元"） 宜丰县金丰锂业有限公司（以下简称"金丰锂业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为常德力元 提供的担保金额为 23,500 万元，为金丰锂业提供的担保金额为 15,000 万 元。截至本公告披露日，公司为常德力元提供的担保余额为 13,600 万元， 为金丰锂业提供的担保余额为 61,210.65 万元（不含本次担保余额）。 特别风险提示：公司及子公司对外担保总额超过最近一期经审计净 资产 100%，且部分被担保对象资产负债率超过 70%，敬请投资者注意相关风 险。 一、担保情况概述 为进一步拓宽融资渠道，获取资金满足业务发展的需要，湖南科力远新能源 股份有限公司(以下简称"公司")拟为下属子公司提供如下担保： 1、控股孙公司常德力元因原向中国农 ...