甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 信息披露管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露管理办法 目 录 （四）公司实际控制人、控股股东和持有公司股份 5％ 以上的其他股东及其一致行动人； （五）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员； （六）法律、法规和中国证监会规定的其他承担信息披 露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则 第三章 信息披露的内容 第一节 定期报告 第二节 临时报告 第四章 信息披露事务管理 第五章 信息披露的程序 第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 第七章 信息沟通 第八章 信息披露档案管理 第九章 保密措施 第十章 责任 第十一章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以下 简称"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，促 进公司依法规范运作，维护公司、投资者、债权人及其利益 相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会年度工作报告管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 目 录 （一）组织建设情况。主要包括董事会、董事会专门委员 会、独立董事专门会议、董事会秘书、董事会办公室的设立、 组成、人员调整等情况; （二）制度建设情况。主要包括董事会、董事会专门委员 会、独立董事专门会议、董事长、总经理、董事会秘书的职权、 责任、义务及各项会议制度、工作制度建设情况; 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 第一章 总则 第二章 年度工作报告主要内容 第三章 年度工作报告编报及审议 第四章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会年度工作报告管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范甘肃莫高实业发展股份有限公司 （简称"公司"）董事会和所属子公司董事会运行，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《国务 院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》规定，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司募集资金使用管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司 募集资金使用管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司募集资金使用管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 募集资金的存放 第三章 募集资金的使用和管理 第四章 募集资金使用的特殊情形 第五章 改变募集资金用途 第六章 募集资金持续监督 第七章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范甘肃莫高实业发展股份有限公司（以 下简称"公司"）募集资金的使用与管理，最大程度地保障 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司 债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行 证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司 内部审计制度 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 目 录 第一章 总则 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立内控审计部作为内部审计机构，并配 备专职内部审计人员。公司内部审计机构对公司业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第五条 内部审计机构向董事会负责。 第六条 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会 甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 第二章 内部审计机构和人员 第三章 内控审计部主要权限 第四章 内部审计人员任职要求 第五章 审计人员的奖罚 第六章 审计工作计划 第七章 审计通知 第八章 审计方案 第九章 实施审计 第十章 审计报告 第十一章 审计结论和审计决定 第十二章 反 馈 第十三章 保管及保密 第十四章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强公司内部管理和审计监督，促进廉政 建设，维护公司股东的合法权益，保障企业经营活动健康发 展，根据《中华人民共和国审计法》《上市公司 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立和健全公司董事（非独立董事）、 总经理及其他高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会），并制订 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议 设立的专门工作机构，主要负责制订公司董事、总经理及其 他高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制订、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司工作的董事，其 他高级管理人员是指董事会聘任的副总经理、董事会秘书及 财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制 度 甘肃莫高实业发展股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，确保信息披露 的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据有关法律、法规和本公司《公司章程》 等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露 工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个 人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的 追究与处理制度。 第三条 本制度适用于本公司（包括分公司、子公司） 及董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有关的其他 人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应； 责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企 业会计制度》等国家法律法规 ...

二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事及高管人员买卖本公司股票管理制度 目 录 第四章 附则 第一章 总则 第二章 买卖本公司股票的限制 第三章 持有及买卖公司股票行为的披露 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事及高管人员买卖本公司股票管理制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事及高管人员买卖本公司股票管理制度 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事及高管人员买卖本公司股票管 理制度 第一章 总则 第一条 为加强对甘肃莫高实业发展股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）董事、高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《公 司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变 动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关文件规定， 结合《公司章程》制定本制度。 第二条 本制度所指董事和高级管理人员包括甘肃莫高 实业发展股份有限公司（以下简称"公司"）所有董事及高 级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会议案管理办法 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会议案管理办法 目 录 第一章 总则 第二章 职责权限 第三章 董事会议案分类及要求 第四章 议案的申请及审核流程 第五章 董事会议案归档 第六章 信息披露及内幕知情人管理 第七章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会议案管理办法 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会议案管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善甘肃莫高实业发展股份有限公 司（简称"公司"）依法决策机制，规范董事会议案管理， 推进决策科学化、民主化和法治化，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《国务院办公厅 关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》《上市 公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《公司董事会议事规则》相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会议案是指需经公司董事会 审议通过后执行的事项。 第二章 职责权限 第三条 下列主体为董事会议案的提议人，可通过董事 会办公室（证券法务部）向董事会提交经提议人签字（盖章） 的书面提议、明确和具体的议案及其附件材料： （一）董事长； （二） ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会提名委员会工作细则 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会提名委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组 成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制订本工 作细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司董事和经理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董 事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 第六条 ...

甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会审计委员会工作细则 甘肃莫高实业发展股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二○二五年八月 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会审计委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 信息披露 第七章 附则 甘肃莫高实业发展股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到外部审计、内部 审计等监督方式的有效结合，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会（以下简称审计委员会），并制订本细 则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要 负责同内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会 对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名或以上董事组成，其中独立 董事过半数，委员会至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计 ...