恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 17 日召开了八 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 议案》，有关本次回购股份事项具体情况请见公司于 2023 年 9 月 18 日披露的 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-069）。 该议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。根据《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》相关规定，现将股东大会的股权登 记日（即 2023 年 9 月 26 日）登记在册的公司前 10 大股东和前 10 大无限售股东 的名称及持股数量、比例情况公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 1 | 杭州恒生电子集团有限公司 | 393,743,087 | 20.72 | | 2 | 香港中央结算有限公司 | 244,267,591 | 12.86 | | 3 | 蒋建圣 | 36,166,686 | 1.9 | | 4 ...

恒生电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 股票简称：恒生电子 股票代码：600570 杭州 二〇二三年十月 恒生电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 材料目录 一、 会议须知 二、 会议议程 三、 会议议案 四、 表决票 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据中国证券监督管理委员会《关于发布<上市公司股东大 会规范意见>的通知》要求，特制定本须知。 一、本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，确保大会正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 三、出席大会的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项 权益。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应向大会秘书处登记 申请。股东大会秘书处将按股东发言登记时间先后，安排股东发言。 四、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议 的高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会 的主要议题，每位股东发言时间不超过 5 分钟。公司董事会和管理人 员在所有股东的问题提出后统一 ...

（1）公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，董事会会议 表决程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定； 恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 独立董事之独立意见 关于恒生电子股份有限公司（以下简称"恒生电子"或"公司"）第八届董 事会第十二次会议的相关事项，我们在审查阅读了相关材料，并与相关人员进 行了交流后，发表独立意见如下： 一、关于公司《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》的独立 意见 （2）公司本次回购股份用于注销并减少注册资本，有利于增强公司股票长 期投资价值，维护投资者利益，增强投资者信心，提升对公司价值的认可。本次 股份回购具有必要性； （3）公司本次拟使用自有资金以集中竞价交易方式进行回购，回购股份资 金总额不低于 8000 万元（含）且不超过 15000 万元（含），不会对公司的经营活 动、财务状况及未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。 综上所述，独立董事一致认为公司本次回购股份合法合规，回购股份方 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2023-069 恒生电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●恒生电子股份有限公司（以下简称："恒生电子"或"公司"、"本公司"） 拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份； ●回购股份资金总额：不低于人民币8000万元（含）且不超过人民币15000万元 （含）； ●回购价格：不超过人民币54.94元/股（含），该回购价格上限不高于董事会通 过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%； ●回购期限：自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起6个月内； ●回购用途：本次回购的股份将依法全部予以注销并减少公司注册资本。 ●相关股东是否存在减持计划： 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股5%以上股东在公司披露回购方案 后的未来3个月、未来6个月内没有减持公司股份的计划。在上述期间若公司相关股东未 来拟实施股份减持，将遵守中国证监会和上海证券交易所关于股 ...

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2023-070 恒生电子股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 9 日 14 点 00 分至 15 点 30 分 召开地点：杭州市滨江区滨兴路 1888 号数智恒生中心会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年10月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 9 日 至 2023 年 10 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2023-067 恒生电子股份有限公司 八届十二次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏负连带责任。 恒生电子股份有限公司（以下称"恒生电子"或"公司"）八届十二次董事 会于 2023 年 9 月 17 日以通讯表决方式举行。本次会议应参与表决董事 11 名， 实际参与表决董事 11 名。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法 有效。 一、逐项审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》： 1. 回购股份的目的及用途。基于对恒生电子股份有限公司（以下简称" 恒生电子"或"公司"）未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为充 分维护公司及投资者利益，增强投资者信心，提升公司股票长期投资价值，综 合考虑公司财务状况、未来发展及合理估值水平等因素，拟使用自有资金进行 股份回购，以推进公司股票市场价格与内在价值相匹配。在综合考虑公司财务 状况以及未来盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方 式以自有资金回购部分社会公众股份用于注销并减少注 ...

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2023-068 恒生电子股份有限公司 八届十二次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司（以下称"公司"）八届十二次监事会于 2023 年 9 月 17 日举行，本次会议为通讯表决，应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。 经与会监事认真讨论和表决，审议通过如下决议： 一、逐项审议《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》： 1. 回购股份的目的及用途。基于对公司未来发展前景的信心和对公司价 值的高度认可，为充分维护公司及投资者利益，增强投资者信心，提升公司股 票长期投资价值，综合考虑公司财务状况、未来发展及合理估值水平等因素， 拟使用自有资金进行股份回购，以推进公司股票市场价格与内在价值相匹配。 在综合考虑公司财务状况以及未来盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟 通过集中竞价交易方式以自有资金回购部分社会公众股份用于注销并减少注册 资本。 表 ...

北京观韬中 律师事务所 杭州) 关于恒生 有限公司 调整 2023 年股票期权激励计划授予名单、授予数量 暨授予事项的 法律意见书 二零二三年九月 l Guantao Law Firm 目录 | 目录 | | --- | | 释义 | | 第一节。本所律师声明事项 | | 第二节，正文… | | 一、 本次激励计划调整及授予的批准和授权… | | 二、 本次激励计划调整的相关情况… | | 三、 本次激励计划股票,执权的授予目… | | 吗、 本次激励计划股票期权的授予条件 五、 本次激励计划的授予对象、授予数量及行权价格 … | | 六、 结论 意见 | -2- 释义 除非本法律意见书另有所指,否则下列词语具有如下含义: | 恒生电子、公司 | 指 | 恒生电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 | | 《激励计划(草案)》 | 指 | 《恒生电子股份有限公司 2023年股票期权激励计 | | | | 划(草案)》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激 ...

恒生电子股份有限公司 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 序号 员工姓名 职务 1 胡慧潘 核心管理/技术/业务人员 2 胡卫刚 核心管理/技术/业务人员 3 孙中强 核心管理/技术/业务人员 4 张英杰 核心管理/技术/业务人员 5 武斌 核心管理/技术/业务人员 6 郭连杰 核心管理/技术/业务人员 二、 核心管理、技术、业务人员名单 一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况表 | 姓名 | 职务 | 获授的股 票期权数 量（份） | 占授予股票期权 总量的比例 | 占本激励计划公告时公 司股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 范径武 | 副董事长、总裁 | 30,500 | 0.20% | 0.0016% | | 张永 | 副总经理 | 22,500 | 0.15% | 0.0012% | | 张国强 | 副总经理 | 20,000 | 0.13% | 0.0011% | | 官晓岚 | 副总经理 | 17,500 | 0.11% | 0.0009% | | 王锋 | 副总经理 | 16,000 | 0.10% | 0 ...

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 监事会关于 2023 年股票期权激励计划 调整与授予相关事项的核查意见 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依照有关法律、法规和 《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），对公司《2023 年股 票期权激励计划》（以下简称"本次激励计划"）相关事项进行审核，发表核查意 见如下： 一、监事会关于对公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单、授予数量 进行调整的核查意见 公司监事会认为：本次对激励计划激励对象和授予数量的调整，没有新增激 励对象的情况，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《激 励计划》的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形；调整后的激励对象符 合相关法律、法规和规范性文件所规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、 有效。 1、授予激励对象名单与本激励计划所确定的激励对象相符。 2、授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解 之处。 3、授予激励对象均为在公司任职的参与恒生电子经营管理的董事、高级管 理人员、恒生电子及其控股子公司任职的核心管理、技术、业务人员。 4、公司 2023 年 ...