2023 年环境、社会和公司治理（ESG）报告 1 关于本报告 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为增强报告可比性及前瞻性，部分内容往前后年度适度延伸。 报告边界 报告披露浙江康恩贝制药股份有限公司及其下属分、子公司履行经济、社会、环境方面的责任信息，相 关典型案例来自公司所属企业。 信息来源 本报告所披露的信息来源于浙江康恩贝制药股份有限公司内部正式文件、统计报告与年报，本报告所披 露的数据来源于康恩贝实际运行的原始数据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报表、 第三方问卷调查、第三方评价访谈等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处， 以财务报告为准。 编制依据 联合国可持续发展目标（SDGs） 全球可持续发展标准委员会《可持续发展报告标准》（GRI Standards） 中国社科院《中国企业社会责任报告指南》（CASS-ESG 5.0） 中国标准化研究院《社会责任报告编写指南》（GB/T36001-2015） 国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 ...

浙江康恩贝制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 吴永江 2023 年度,本人作为浙江康恩贝制药股份有限公司(以下简称:公司)的独立董 事,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运 作》等法律、法规、规范性文件和《浙江康恩贝制药股份有限公司章程》、《浙江康 恩贝制药股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定和要求,独立、忠实、勤勉地 履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障公司及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人吴永江 ，男,1962年10月出生,药物分析学博士。现任浙江大学教授。 本人于 2020年 7 月 22 日起任公司独立董事,2023 年度任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 12月 31 日。在公司董事会下设专业委员会中,本人还担任薪酬与考核委员会委 员、战略与投资决策委员会委员。本人还兼任苏州泽达兴邦医药科技有限公司监事、 苏州泽达慧康医药科技有限公司董事、 ...

浙江康恩贝制药股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称康恩贝公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2709 号 本鉴证报告仅供康恩贝公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为康恩贝公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 康恩贝公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记 ...

浙江康恩贝制药股份有限公司 董事会审计委员会关于对天健会计师事务所 2023 年度审计工作履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和浙江康恩 贝制药股份有限公司（以下简称：公司）的《公司章程》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健事务所）2023 年度审计 工作履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合国资监管部门对企业年度财务决算的统一工作要求及公司 2023 年年报 工作安排，天健事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报 告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金 往来、前次募集资金使用情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，天健事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2023 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2731 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，康恩贝公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 2 页 浙江康恩贝制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称康恩贝公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是康恩 贝公司董事 ...

Financial Performance - The company's total revenue for the cardiovascular system segment was CNY 55,490.04 million, with a gross margin of 70.24%, reflecting a decrease of 1.91% compared to the previous year[5]. - The reproductive and urinary system segment generated CNY 64,429.66 million in revenue, with a gross margin of 76.98%, down by 4.09% year-on-year[5]. - The respiratory system segment reported revenue of CNY 113,341.43 million, achieving a gross margin of 68.33%, an increase of 8.48% compared to the previous year[5]. - The digestive and metabolic system segment's revenue was CNY 158,619.84 million, with a gross margin of 81.89%, up by 10.42% year-on-year[5]. - The company reported a total revenue of 181,163.33 million RMB and a net profit of 22,706.14 million RMB from its subsidiary, Kang En Bei Traditional Chinese Medicine[48]. - The company achieved a main business revenue of 6.733 billion yuan, an increase of 12.2% year-on-year[105]. - The net profit attributable to shareholders reached 592 million yuan, growing by 65.19% compared to the previous year[105]. - The non-recurring net profit attributable to shareholders was 554 million yuan, reflecting a 14.6% increase[105]. - The company reported a weighted average return on equity of 8.45%, an increase of 3.42 percentage points from the previous year[183]. - The company’s basic earnings per share rose to RMB 0.23, a 64.29% increase from RMB 0.14 in the previous year[183]. Research and Development - The company is committed to increasing R&D investment and building a high-quality R&D team to drive innovation and development in new drugs and specialty generic drugs[34]. - The annual compound growth rate of R&D investment is 26%, with 116 drug approvals obtained and over 350 valid patents awarded[134]. - Research and development expenses for 2023 amounted to RMB 312 million, an increase of 52.31% from RMB 196 million in 2022[183]. - In 2023, the company's R&D investment reached 312 million CNY, a year-on-year increase of 18.80%, accounting for 5.29% of total industrial revenue[195]. - The company initiated 57 new R&D projects to strengthen its product pipeline and received multiple drug registration approvals, including 20 items in the specialty chemical drug sector[195]. Corporate Governance - The company aims to deepen reforms and improve its corporate governance structure to enhance operational management efficiency[26]. - The company has improved its corporate governance structure in compliance with relevant laws and regulations, ensuring no discrepancies with the standards set for listed companies[66]. - The company has maintained independent operations and decision-making capabilities, with significant decisions made by the board and shareholders' meetings[66]. - The company has established a transparent communication channel with shareholders, allowing them to express opinions and participate in decision-making[66]. - The company has a robust internal control system in place to prevent conflicts of interest with major shareholders[63]. - The company announced a delay in the election of the new board of directors and supervisory board due to the ongoing nomination process, ensuring continuity and stability in governance[71]. - The company is actively working on the nomination of candidates for the new board and supervisory board, reflecting ongoing governance improvements[71]. - The company is focused on maintaining effective governance during the transition period, which is crucial for investor confidence[71]. Market Strategy and Expansion - The company plans to actively seek acquisition opportunities in the health consumer goods sector to enhance its core business value creation capabilities[30]. - The company aims to achieve a sales scale of 1 billion RMB for the Kang En Bei Chang Yan Ning series and targets 2 product series to reach sales of 500-1,000 million RMB each[53]. - The company plans to enhance its product matrix by renewing old brands and innovating new brands, focusing on health prevention rather than just disease treatment[53]. - The company is investing 5 million USD in R&D for new technologies to improve production efficiency and product quality[89]. - Future outlook includes a strategic plan to enter two new international markets by Q3 2024, aiming for a 10% market share within the first year[91]. - The company has set a performance guidance of 12% revenue growth for the upcoming fiscal year, driven by new product launches and market strategies[88]. Operational Efficiency - The total marketing expenses amounted to CNY 117,699.54 million, accounting for 51.48% of total sales expenses[17]. - The company is committed to optimizing its asset structure and improving production efficiency to enhance overall company value[56]. - The company is focusing on the development of a green factory and promoting the use of clean energy in its subsidiaries[56]. - The company has launched a quality improvement initiative, with its quality management system undergoing 48 official inspections without serious defects[172]. - The company implemented a digital transformation strategy, launching ERP systems across subsidiaries to enhance operational efficiency[200]. Shareholder Engagement - The company held two shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal rights for all shareholders, especially minority shareholders[66]. - The company has implemented measures to respect the rights of various stakeholders, including banks, creditors, employees, and customers[65]. - The company has proposed a profit distribution plan for the 2023 fiscal year, subject to shareholder approval[142]. - The company plans to distribute a cash dividend of 2.00 yuan per 10 shares, totaling approximately 504.44 million yuan based on the adjusted share capital[118]. Challenges and Risks - The company is facing risks related to raw material price fluctuations and increased production costs due to labor and material price hikes[60]. - The company emphasizes the importance of compliance management and risk prevention to avoid systemic operational risks[56]. - The company confirmed a fair value loss of RMB 75.01 million from its investment in Jiahe Biotech, impacting net profit for the year[184].

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2707 号 浙江康恩贝制药股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江 ...

证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临 2024-023 浙江康恩贝制药股份有限公司 十届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江康恩贝制药股份有限公司(以下简称:公司、本公司)第十届董事会第四十次会 议于 2024 年 4 月 18 日以现场方式在杭州市滨江区滨康路 568 号康恩贝中心 22 楼会议 室召开。会议通知于 2024 年 4 月 8 日以书面、传真、电子邮件方式送达各董事。会议 应到董事 11 人，现场会议实到董事 10 人，董事汪洋因出差在外无法参会，委托董事 蒋倩代为出席会议并根据其对会议议案的表决意向进行表决。公司监事尹石水、吴仲 时、朱纲，董事会秘书金祖成，总裁顾问杨俊德列席会议。现场会议由胡季强董事长 主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 会议审议了有关议案，经书面表决通过决议如下： 1、审议通过《公司总裁 2023 年度工作报告》。表决情况：同意 11 票；反对 0 票； 弃权 0 票。 2、审议通过《公司董事会 2023 年度 ...

关于浙江康恩贝制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位：浙江康恩贝制药股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0517-89722900 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2024 〕2708 号 浙江康恩贝股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江康恩贝股份有限公司(以下简称康恩贝公司)2023 年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 康恩贝公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供康恩贝公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为康恩贝公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解康恩贝公司 2023年度非经营性资金占用及其 ...

浙江康恩贝制药股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、 《公司董事会审计委员会年报工作规程》和《公司董事会审计委员会工作制度》等有 关规定，浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司）董事会审计委员会本着勤 勉尽责原则，积极履行审计委员会委员职责，在审核公司财务信息及其披露、审查公 司内控制度、监督公司的内部审计制度及其实施、评价外部审计机构工作等方面均发 表相关意见或建议，充分发挥专业作用。现对董事会审计委员会 2023 年度履职情况和 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健事务所）2023 年度的审计工作 情况总结如下： 第十届公司董事会审计委员会原由独立董事吕久琴、刘恩、董作军和董事谌明、 杨俊德5名成员组成，召集人为具有专业会计资格的独立董事吕久琴。2021年9月，杨 俊德先生因工作调整原因辞去公司董事职务和董事会审计委员会委员职务。截至2023 年12月31日，公司第十届董事会审计委员会成员为独立董事吕久琴、刘恩、董作军和 董事谌明共4名成员。 二、公司董事会审计委员会 2023 年度会议召 ...