重庆丰华（集团）股份有限公司会计师事务所选聘制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的会 计师事务所选聘工作（包括续聘、改聘，下同），根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《重庆丰华（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司根据相关法律法规要求，选聘会计师事务所对公 司年度财务报表审计及年度财务报告内部控制发表审计意见并出具审计报告的 行为。公司选聘会计师事务所从事除年度财务报表及内部控制审计之外的其他法 定审计业务，参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司不得在董事会及股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计 业务。 ...

重庆丰华（集团）股份有限公司股东会议事规则 重庆丰华（集团）股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和 《重庆丰华（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及 《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （十二）审议公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； 第 1页/共 10页 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准 ...

第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在重庆丰华（集团）股份 有限公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》和《重庆丰华（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 重庆丰华（集团）股份有限公司独立董事工作制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 独立董 ...

重庆丰华（集团）股份有限公司委托理财管理制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险， 维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《重 庆丰华（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下统称为"子公 司"）的委托理财管理。子公司进行委托理财须根据本制度报经公司审批，未经 批准不得进行任何理财活动。 第三条 本制度所称委托理财是指公司利用闲置募集资金、闲置自有资金通 过委托商业银行、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构进 行短期、低风险委托理财的行为。 第四条 公司委托理财计划周期原则上不得超过一年。理财项目期限应与资 金计划相匹配，一般可分为 1 周、2 周、1 个月、3 个月、6 个月、1 年等， ...

重庆丰华（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，维护信息披露的 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》和《重庆丰华（集 团）股份有限公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为公司内幕信息管理的 第一责任人，董事会秘书为公司内幕信息管理的具体负责人，董事会办公室负责 公司内幕信息的日常管理、登记、披露及备案的日常工作。 第三条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同 意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及 信息披露的内容。 第四条 公司董事及 ...

重庆丰华（集团）股份有限公司董事和高级管理人员离任管理制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员离任管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员离任管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离任相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离任不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离任情形与程序 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应提交书面报告，董事辞任的，自公司收到辞职报告之日生效，高级管理 人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在两个交易日内披露有关情 况。 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为规范重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的离任管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，保障公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》《重庆丰华（集团）股份有限公 ...

重庆丰华（集团）股份有限公司董事和高级管理人员薪酬管理制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一条 为进一步完善重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，激励公司董 事和高级管理人员积极参与决策、管理与监督，体现"责任、风险、利益一致" 的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《重庆丰华（集团）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 特制订本制度。 （二）外部董事：指不在公司担任除董事以外职务的非独立董事； （三）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关 系的董事； （四）职工代表董事：指与公司签订劳动合同或聘用合同，由公司职工代表 大会或者其他形式民主选举产生的董事； （五）高级管理人员：指《公司章程》规定的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及其他高级管理人员。 ...

重庆丰华（集团）股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规、规范性文 件以及上海证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 股份变动管理 第 ...

重庆丰华（集团）股份有限公司关联交易管理制度 重庆丰华（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保证公司与关联方之间所发生的关联交易合法、公允、合理，充分保障 公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》和《重庆丰华（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 公司的关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能 导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联 人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法 ...

重庆丰华（集团）股份有限公司对外担保管理制度 第三条 本制度所称的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人履行期限届满不履行债务时，由公司按照约定 代为履行债务或者承担责任的行为。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押、 留置、定金以及债务加入、差额补足、流动性支持等使公司承担担保义务的各种 形式的非法定担保。 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保以及控股子公司对第三 方的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司(以下合称 "子公司")。子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应按照本制度执 行。子公司对外担保事项应经其董事会或股东会批准后，依据《公司章程》及本 制度规定的权限报公司董事会或股东会批准。 第 1页/共 7页 对外担保管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法 ...