第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海新世界股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上 海新世界股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或者质押。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，适用本 制度规定。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或者股东会做出决议后 及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东会批准，其 他任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或者其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或者失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供 ...

上海新世界股份有限公司 章 程 2025 年 6 月修订 上海新世界股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 总 | 则…………………………………………………………………………… | P2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围……………………………………………………………… | P3 | | 第三章 股 | 份……………………………………………………………………………P4 | | | 第一节 股份发行 | | | | 第二节 股份增减和回购 | | | | 第三节 股份转让 | | | | 第四章 | 股东和股东会…………………………………………………………………P6 | | | 第一节 股东的一般规定 | | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | | | 第三节 股东会的一般规定 | | | | 第四节 股东会的召集 | | | | 第五节 股东会的提案与通知 | | | | 第六节 股东会的召开 | | | | 第七节 股东会的表决和决议 | | | | 第五章 | 董事和董事会…………………………………………………………………P20 | | | 第一节 ...

第一章 总则 第一条 为了规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保 障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则第36号－ －关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《上海新世界股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独 立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联 关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号<年度报告的内 ...

第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进上海新世界股份有限公司（以 下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿和诉求， 根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办公厅《关 于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会的相关 要求等，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下人员之外的投资者： （一）单独或者合计持有公司5%以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当 单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： 1 （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案； （二）公司增加或者减少注册资本； （三）修改公司章程中涉及中小投资者利益的条款； （四）发行证券； （五）重大资产重组； （六）公司的合并、分立、解散、清算； （七）重大会计政策变更和会计估计变更； （八）重大关联交易； （九）股权激励计划； （十）重大对外投资、对外担保； （十一）选举和更换 ...

第一章 总则 第一条 为了规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 对外投资行为和决策程序，强化对外投资管理和监督，防范投资风险，提高对外投 资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"和《上海新世 界股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或者保值增 值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或者与他人共同设立企业、对其他企业 增资、收购其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委托 贷款）、委托理财等财务性投资； 第五条 公司的对外投资审批权限分为股东会审议批准、董事会审议批准、总经 理办公会议审议批准和总经理批准四个层次，公司股东会、董事会、总经理办公会 1 议和总经理，各自在其权限范围内，依法对公司的对外投资作出决策。 第六条 公司对外投资事项达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应经董 事会审议通过后，提交股东会审议： （一）对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的， ...

第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善新世界股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，提高公司决 策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》和《上海新世 界股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 独立董事应当重点关注公司的关联交易、对外担保、募集资金使用、社会公众 股股东保护、重大资产重组、重大投融资活动、董事和 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票 行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海新世 界股份有限公司章程》等法律法规及规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所（以下简 称"上交所"）网络投票系统行使表决权。上交所网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当按照相关规定向股东提供网 络投票方式，履行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织 和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上交所相关临时公告格式指 引的要求，使用上交所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规定披露。 第五条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均可以 按照本制度规定通过网络投票系统行使表决权。 第六条 公司可以委托证券交易所指定的信息网络有限公司（以下简称"信息公 司 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件及《上海 新世界股份有限公司章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司应当将募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内 部控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司的控股股东、实际控 ...

第一条 宗旨 为进一步规范上海新世界股份有限公司（以下简称"本公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及《上海新世界股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会的组成 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一人，董事七名，其中独立 董事三名。董事长和副董事长由董事会全体董事的过半数选举产生。 董事会成员中应当设公司职工代表一人。董事会中的职工代表由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 董事会可设名誉董事长和名誉董事若干名，由董事会聘请业内和社会知名人士 担任，其中至少包括一名会计专业人士。 第三条 董事会职权 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》和《上海新世界股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选 董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告 候选董事的简历和基本情况。 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进 行，并根据应选董事人数，按照获得的选举票数由多到少的顺序确定当选董事。 第三条 本实施细则所称的董事包括独立董事和非独立董事，由职工代表担任的 董事由公司职工民主选举产生或者更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 董事的选举应当充分反映中小股东的意见。涉及下列情形的，股东会在 董事的选举中应当采用累积投票制： （一）公司选举2名以上独立董事的； （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上。 第二章 董事的提名 第五条 董事候选人应当符合《公司法》等法律法规和其他有关规 ...