杭州天目山药业股份有限公司董事和高级管理人员持有并买卖本公司股票管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 董事和高级管理人员持有并买卖本公司股票管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"） 对董事和高级管理人员所持有及买卖本公司股份及变化的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、行政法规、部门规章和《杭州天目山药业股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。公司董事和高级管理人员委托他人代行上述行为，视 作本人所为。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融 ...

第一条 为进一步完善杭州天目山药业股份有限公司（以下简称 "公司" ）董事和高级管理人员的薪酬管理体系，加强和规范公司董事 和高级管理人员的薪酬、绩效管理，科学、客观、公正、规范地评价 公司董事和高级管理人员的工作业绩，建立与现代企业制度相适应、 职责权利相匹配的激励与约束机制， 杭州天目山药业股份有限公司董事和高级管理人员薪酬管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 有效调动公司董事和高级管理人员的工作 积极性，提高公司的经营管理水平，确保公司经营目标和发展战略目标 的实现，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等有关法律 法规和《杭州天目山药业股份有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》 "）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于由公司股东会选举的董事、由公司董事会聘任 的高级管理人员。具体包括以下人员： （一）独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 （二）内部董事：指 ...

杭州天目山药业股份有限公司关联交易管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 （以下简称 《股票上市规则》） 、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制 定本制度。 第二条 公司进行关联交易，需保证关联交易的合法合规性、必要性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公 司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联 交易审议程序和信息披露义务。公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿原则； 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，加强公司关联交易管理工作，保护投资者特别是中小投资 者的合法权益，提高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》 （二）公平、公正、公开原则； （三 ...

杭州天目山药业股份有限公司对外投资管理办法 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称公司）投资的管 理，提高投资合规效益，降低投资风险，有效、合理地开展资金运作，保护 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件，以及《杭州天目山药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称投资，是指本公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、土地使用权、经评估后的实物或无形资产以法律、法规允许 的其他方式作价出资，对外进行的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资， 包括各种股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随 时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 包括但不限于以下类型： （一） 公司独立兴办的企业或独立出资的经 ...

杭州天目山药业股份有限公司重大信息内部报告制度 杭州天目山药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 杭州天目山药业股份有限公司重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传 递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《股票上市规则》"）、《杭州天目山药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《公司信息披露事务管理制度》等有关规 定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息 向董事长和董事会秘书报告并告知董事会办公室的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"系指按照本制度规定负 有报告义务的有关人员或公司，包括 ...

杭州天目山药业股份有限公司内幕知情人管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司" 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》 （以下简称" 《证券法》 "）、 《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《杭州 天目山药业股份有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》 "）、 《杭州天 目山药业股份有限公司信息披露事务管理制度》的相关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会授权董事会 秘书为公司内幕信息管理工作负责人，董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。 第三条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工 作，未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。 公司董事、高级管理人员及内幕信息 ...

《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓 杭州天目山药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公司" ） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》 与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称" 《股 票上市规则》" ）等法律法规、规范性文件及《杭州天目山药业股份有 限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》" ）、《杭州天目山药业股份有限 公司信息披露管理制度》等规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业 务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不 得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式 泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当 ...

杭州天目山药业股份有限公司防范大股东及其关联方资金占用制度 杭州天目山药业股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用专项制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了防止大股东、控股股东或实际控制人及其关联方（以 下简称"大股东及其关联方"）占用杭州天目山药业股份有限公司 （以下简称"公司"）资金，建立防范的长效机制，杜绝大股东及其 关联方资金占用行为的发生，维护公司的独立性，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司自律监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 和《杭州天目山药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及国家规定的相关法律、法规和规范性文件的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非 经营性资金占用。经营性资金占用是指大股东及其关 ...

杭州天目山药业股份有限公司董事会秘书工作制度 杭州天目山药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为明确杭州天目山药业股份有限公司(以下简称"公司") 董事会秘书责任，提高工作效率，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法 律、法规和其他规范性文件及《杭州天目山药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员。在董事长领导下开 展工作，对公司和董事会负责。依据《公司章程》和《股票上市规 则》赋予的职权开展工作和履行职责。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必须的工作经验。 （四）曾被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的市 场禁入措施； （五）中国证监会或证券交易所认定不适合担任董事会秘书 ...

杭州天目山药业股份有限公司信息披露管理制度 杭州天目山药业股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州天目山药业股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露工作的 管理，保护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》 (以下简称"《股票上市规则》")等法律、法规 和规范性文件以及《杭州天目山药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指，将法律、法规、证券监 管部门规定要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的 程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部 门和上海证券交易所。 第三条 公司的信息披露义务人应当及时履行信息披露义务，披 露的信息应当真实、准确、完整、及时和公平，简明清晰、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述 ...