北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 南京医药股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于南京医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就之 法律意见书 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二五年十一月 南京医药股份有限公司： 北京市竞天公诚律师事务所上海分所（以下简称"本所"）依法接受南京医 药股份有限公司（以下简称"南京医药"或"公司"）委托，担任公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，就本次激 励计划预留授予部分第二个解除限售期 ...

南京证券股份有限公司 关于南京医药股份有限公司 继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为南京医药股份有限公司 （以下简称"南京医药""公司""发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对南京医药继 续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 三、募集资金使用和结余情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2024】1736 号），公司向 不特定对象发行可转换公司债券 108,149.10 万元，每张面值 100 元，发行数量 10,814,910 张，按面值发行，期限 6 年。公司本次募集资金总额共计人民币 108,149.10 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,245.01 万元后，实际募集资金 净额为人民 ...

证券代码：600713 证券简称：南京医药 债券代码：110098 债券简称：南药转债 独立财务顾问报告 2025 年 11 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的批准和授权 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 9 | | 六、备查文件及咨询方式 | 15 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南京医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 一、释义 注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类 财务数据计算的财务指标。 2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 3 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 南京医药、本公 司、公司、上市公 司 指 南京医药股份有限公司 股权激励计划、本 激励计划 指 南京医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 限制性股票 指 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一 定数量的公司股票，该等股 ...

北京市竞天公诚律师事务所上海分所 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二五年十一月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于南京医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 法律意见书 南京医药股份有限公司： 关于 南京医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 北京市竞天公诚律师事务所上海分所（以下简称"本所"）依法接受南京医 药股份有限公司（以下简称"南京医药"或"公司"）委托，担任公司 2025 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，就本次激 励计划的预留授予（以下简称"本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本 ...

中信建投证券股份有限公司 关于南京医药股份有限公司 继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券""保荐人"）作 为南京医药股份有限公司（以下简称"南京医药""公司""发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对南京医药继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2024】1736 号），公司向 不特定对象发行可转换公司债券 108,149.10 万元，每张面值 100 元，发行数量 10,814,910 张，按面值发行，期限 6 年。公司本次募集资金总额共计人民币 108,149.10 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,245.01 万元后，实际募集资金 净额为人民币 ...

| | | 南京医药股份有限公司关于公司及子公司 债券代码：110098 债券简称：南药转债 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 20-22 日召开 第九届董事会临时会议及第九届监事会临时会议，审议通过了《关于公司及子公 司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不 超过 7 亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资的产品品种为安全 性较高、流动性较好、风险较低的保本型理财产品。使用期限自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，上述额度在使用期限内可以滚动使用，到期后归还 至募集资金专户。详情请见公司于2025年1月23日对外披露的编号为ls2025-007 之《南京医药股份有限公司关于公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的公告》。 一、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 1、2025 年 2 月 7 日，公司子公司南京医药康捷 ...

| 证券代码：600713 | 证券简称：南京医药 | 编号：ls2025-146 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110098 | 债券简称：南药转债 | | 南京医药股份有限公司关于公司及子公司 继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性较高、流动性较好、风险较低的保本型投资产品。 投资金额：公司拟继续使用不超过人民币5亿元（含本数）暂时闲置募集 资金进行现金管理，本次现金管理的使用期限自上一授权期限到期日（2026年1 月22日）起12个月内有效，在上述额度及投资决议有效期内资金可以滚动使用。 审议程序：公司于2025年11月20-21日召开了第十届董事会临时会议，审 议通过了《关于公司及子公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，本事项无需提交公司股东会审议。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京医药股份有限公司向不特定对象 发行可转 ...

| 证券代码：600713 | 证券简称：南京医药 | 编号：ls2025-147 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110098 | 债券简称：南药转债 | | 南京医药股份有限公司 关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 会议召开时间：2025年12月1日（星期一）15:00-17:00 ● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.ss einfo.com/） ● 会议召开方式：上证路演中心网络视频、图文展示及文字互动 ● 投资者可于2025年11月24日（星期一）至11月28日（星期五）16:00前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱600713@njyy. com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京医药股份有限公司（以下简称"公司"）已于2025年10月31日发布公司 2025年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 ...

3、经核查，本次有 3 名激励对象绩效考核结果为"称职"，个人解锁系数为 60%，公司后续将回购注销上述人员持有的第二个解除限售期已获授予但尚未解 除限售的限制性股票。1 名激励对象因离职已不符合激励对象确定标准，公司后 续将回购注销其持有的已获授予但尚未解除限售的限制性股票。其余 14 名激励 对象个人层面考核结果均为"优秀"或"良好"，满足解除限售条件且个人解锁 1 南京医药股份有限公司董事会薪酬与绩效考核委员会 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解 除限售名单的核查意见 南京医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与绩效考核委员会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公 司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》等有关法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，对 《南京医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）预留授予部分第二个解除限售期可解除限售的激励 ...

债券代码：110098 债券简称：南药转债 证券代码：600713 证券简称：南京医药 编号：ls2025-143 南京医药股份有限公司第十届董事会临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 南京医药股份有限公司第十届董事会临时会议于 2025 年 11 月 20-21 日以通 讯方式召开，会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人，董事周建军先生、张靓先生、徐健男女士、左翔元先 生、骆训杰先生、Marco Kerschen 先生，独立董事王春晖先生、陆银娣女士、吕 伟先生出席了会议。会议经过充分讨论，以记名投票方式审议通过本次董事会全 部议案。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限 制性股票的议案； 根据《上市公司股权激励管理办法》《南京医药股份有限公司 2025 年限制 性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2025 年第一次临时股东大会决 议的授权， ...