青海金瑞矿业发展股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善青海金瑞矿业发展股份有限公司（以 下简称"公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》 《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所（以下简称"证 券交易所"）《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规和《公司章 程》的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接厉 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交 易所业务规则、本制度和公司章程的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实 际控制人、或者与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第五条 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 风险管理规定 第六条 本规定所称风险管理体系是公司为了规范开展风 险管理，所设置的专门组织机构、配置的相关人力资源、制定相 关管理制度和标准、开展的风险管理活动以及为此建立的信息系 统等方面的有机组合。 第一章 总则 第一条 为建立健全青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下 简称"公司")风险管理体系，规范风险管理工作，提升风险管 理能力，确保重大风险可控在控，促进公司持续健康发展，结合 公司实际，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司本部，所属各公司参照执行。 第三条 本规定所称风险是指不确定性对目标的影响。风险 一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风 险等。 第四条 本规定所称风险管理，指公司围绕经营目标，通过 在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立 健全风险管理体系，培育良好的风险管理文化，从而为实现风险 管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第五条 本规定所称重大经营风险事件，是指企业在生产经 营活动中发生的，已造成或可能造成重大资产损失或严重不良影 响的各类生产经营管理风险事件。 第七条 公司内审与法务部和监督部门以外的部门简称"业 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 章 程 （2023 年 11 月修订） | . | | | --- | --- | | . | . . | | 1 | 1 | | 第一章 总则…………………………………………………………………………… | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围……………………………………………………………… | | 4 | | 第三章 股份…………………………………………………………………………… | | 4 | | 第一节 | 股份发行……………………………………………………………………… | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购……………………………………………………………… | 5 | | 第三节 | 股份转让……………………………………………………………………… | 6 | | 第四章 股东和股东大会……………………………………………………………… | | 7 | | 第一节 | 股东…………………………………………………………………………… | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定………………………………………………………… | 9 | ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 规章制度管理规定 第一章 总则 第一条 为加强青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称 "公司"）科学规范、系统完备、运行有效的规章制度体系建设 工作，规范公司制度制定、宣贯、执行、评估和监督管理，提高 公司依法治企的管理水平，促进合规管理，强化制度执行，根据 《中华人民共和国公司法》《青海金瑞矿业发展股份有限公司章 程》等文件内容，结合公司实际，特制定本规定。 第二条 本规定适用于公司本部，所属各公司参照执行。 第三条 本规定所称规章制度（以下简称"制度"）是指由 公司各部门依据国家法律法规、党内法规和公司章程，结合公司 实际制定并发布的，规范公司生产、经营、管理等行为并具有强 制约束力的内部规范性文件。 第四条 公司制度管理应遵循以下原则： （一）合法性原则，符合国家法律法规和党内法规； （二）适用性原则，符合公司发展战略，结合公司实际，从 公司长远发展角度制定制度，避免因经营环境的快速变化而频繁 修改； （三）可执行原则，认真调查研究，制定制度应宽严有度、 简明实用、易于操作，充分征求意见，确保制度的可执行性； - 1 - （四）系统性原则，符合公司章程，内容要全面、系统，避 ...

第一章 总则 第一条 为建立健全青海金瑞矿业发展股份有限公司（以 下简称"公司"）合规、内控及风险管理体系，规范开展合规、 内控及风险管理工作，提高企业依法经营管理水平和风险防控 能力，推动高质量可持续发展，根据公司《合规管理规定》《内 部控制管理规定》《风险管理规定》，结合实际，制定本办法。 青海金瑞矿业发展股份有限公司 合规、内控及风险管理办法 第二条 本办法适用于公司本部，所属各公司参照执行。 第三条 术语和定义 （一）本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为 目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、 风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规 培训等有组织、有计划的管理活动； （二）本办法所称合规风险，是指企业及其员工因不合规 行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以 及其他负面影响的可能性； （三）本办法所称内部控制是由企业董事会、监事会、经 理层和全体员工实施的，为实现其控制目标而在企业内部采取 的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手段与 措施的总称； （四）本办法所称风险是指未来的不确定因素对公司实现 经营目标的影响。风险一般可分为战略风 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2023-030号 | | 第五十三条 对于监事会或股东自行召集 | 第五十三条 对于监事会或股东自行召集 | | --- | --- | --- | | 4 | 的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。 | 的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。 | | | 董事会应当提供股权登记日的股东名册。 | 董事会将提供股权登记日的股东名册。 | | | 第五十八条 股东大会的通知包括以下内 | 第五十八条 股东大会的通知包括以下内 | | | 容： | 容： | | | …… | …… | | | 股东大会通知和补充通知中应当充分、完 | 股东大会通知和补充通知中应当充分、完 | | 5 | 整披露所有提案的全部具体内容。会议拟讨论 | 整披露所有提案的全部具体内容。会议拟讨论 | | | 的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大 | 的事项涉及独立董事发表意见的，发布股东大 | | | 会通知或补充通知时将同时披露独立董事的 | 会通知或补充通知时将同时披露独立董事的 | | | 意见及理由。 | 意见及理由。 | | | …… | …… | | | 第八十 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2023-031号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 （一）机构信息 1.基本信息 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称 "致同事务所") 原聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称 "永拓事务所") 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于永拓事务所在 2013—2023 年期间，连续 10 年为公司提供财务报告及内部控制审计服务。为确保公 司 2023 年度审计工作的正常进行，根据财政部、国务院国资委及中国证监会印发的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司采取竞争性谈判的方式对 外部审计机构进行了选聘。根据选聘结果及董事会审计委员会的审核建议，公司拟聘 任致同事务所为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。公司已与永拓事务所 进行了充分沟通，永拓事务所知悉本事项并确认无异议。 青海金瑞矿业发 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临 2023-033 号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 29 日 10 点 00 分 召开地点：青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公司五楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 29 日 至 2023 年 11 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2023年11月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2023年11月8日以电子邮件方式发出 召开九届十一次会议通知，会议于2023年11月13日上午9时以现场结合通讯表决的方 式召开。会议应到监事5名，实到监事5名。会议由公司监事会主席杨海凤女士主持。 会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2023-029号 青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会 九届十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 1 资金使用效率和效益，获得相应的投资收益，不会对公司经营活动造成不利影响， 亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司对现金管理拟购 买产品的风险、收益以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，并建立了相应的 安全保障措施，能够确保日常运营和资金安全，不会影响日常资金周转及主营业务 的正常开展。监事会同意上述事项并提交公司2023年第一次临时股东大会审议。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 二、监事会会议审议 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2023-028号 青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会 九届十二次会议决议公告 青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于2023年11月8日以电子邮件方式发出 召开九届十二次会议通知，会议于2023年11月13日上午9时30分以现场结合通讯表决 的方式召开。会议应到董事11人，实到董事11名。会议由公司董事长任小坤先生主 持，公司监事列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章 程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议： （一）审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》 会议同意根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定，结合公司自身 实际，对《公司章程》部分条款进行修订，并提交公司 2023 年第一次临时股东大会 审议批准。具体内容详见公司同日发布的《青海金瑞矿业发展股份有限公司关于修 订〈公司章程〉的公告》（临 2023-030 号）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议并通过《关于修订公司〈 ...