青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会议事规则 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，特制定本规则。 第二条 董事会成员共同行使董事会职权。董事享有并承担法律、法规和《公 司章程》规定的权利和义务，履行对公司、股东、社会公众和监管部门的承诺。 第三条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，公平 对待所有股东，并关注其他利益相关者的权益。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4人，非独立董事7人。 第五条 董事会设董事长1人，可以设副董事长1人。董事长和副董事长由公司 董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核、预算、关联交易 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：临 2023-035 号 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 144,073,054 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 49.9947 | 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次大会由公司董事会召集，董事长任小坤先生主持，本次会议采取现场投票 与网络投票相结合的表决方式。会议召集、召开及表决方式符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 11 人，出席 11 人； 2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人； 3、公司董事会秘书甘晨霞女士出席了 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 章 程 （2023 年 11 月修订） | . | | | --- | --- | | . | . . | | 1 | 1 | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《中国共产党章程》（以下简称 《党章》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司经青海省经济体制改革委员会青体改（1995）第 048 号文批准， 以募集方式设立；在青海省工商行政管理局注册设立，取得企业法人营业执照。公 司统一社会信用代码：916300002265916670。 第三条 公司于 1996 年 4 月 26 日经中国证监会证监发审字（1996）32、33 号文 批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2000 万股 A 股股票，于 1996 年 6 月 6 日 在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：青海金瑞矿业发展股份有限公司 | 第一章 ...

| 健纺 上海市建纬律师事务所法律意见书 建緯律師事務所 CITY LAW FIRM 关于青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 上海市建纬律师事务所 日期: 2023 年 11 月 29 日 上海市建纬律师事务所法律意见书 法律意见书 建纬律证券非诉法意书(2023) 第【1129】号 致青海金瑞矿业发展股份有限公司: 青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称"金瑞矿业"或"公 司"）2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 于 2023 年 11 月 29 日在青海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公 司五楼会议室召开,上海市建纬律师事务所(以下简称"本所") 接 受金瑞矿业委托,指派魏学美律师、向锐律师出席了本次会议,并就 本次会议的相关法律问题发表意见。 对本法律意见书的出具,本所律师声明如下: 关于青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 N 1.本所律师依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、法规和规范性文件及《青海金瑞矿业发展股份有限公司 ...

第一章 总则 第一条 为规范青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 维护公司及股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 青海金瑞矿业发展股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 11 月修订） 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东大会可授权董事会行使股东大会的部分职权。行使该项授权时，需经出席 会议股东所代表有投票表决权股份总数的二分之一以上通过。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 会计师事务所选聘办法 第一章 总则 第一条 为规范青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简 称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的 行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公 司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定， 特制定本办法。 第二条 公司选聘执行审计业务的会计师事务所对财务 会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告，应当 遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项 审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经审计委员会审核后， 报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务工作。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、 股东大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审 计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所 ...

证券代码：600714 股票简称：金瑞矿业 公告编号：临2023-034号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2023 年 12 月 7 日(星期四)上午 09:00-10:00 ● 会议召开地点 ： 上海证券交易所上证路演中心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） ●会议召开方式：上证路演中心网络互动 ●问题征集方式：投资者可于 2023 年 11 月 30 日(星期四) 至 12 月 6 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 jrkyzqb@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关心的问题进行回答。 青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度经营成果、财务状况， ...

金瑞矿业 2023 年第一次临时股东大会会议资料 青海金瑞矿业发展股份有限公司 （股票代码：600714） 2023年第一次临时股东大会会议资料 青海·西宁 二○二三年十一月二十九日 金瑞矿业 2023 年第一次临时股东大会会议资料 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023年第一次临时股东大会须知 尊敬的各位股东及股东代理人： 为维护股东的合法权益，确保股东及股东代理人在本公司2023年第一次临时股 东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会 《上市公司股东大会规则》的有关规定，制定如下规定： 一、参加大会的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授 权委托书等证件，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席会议。 二、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。 三、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关闭手机或将其 调至静音状态。 四、出席现场会议的股东及股东代理人依法享有发言权、咨询权、表决权等各 项权利，但需由公司统一安排发言和解答。 五、本次大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过上海证 券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 合规管理规定 第一章 总则 第一条 为推动青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称 "公司"）全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平， 保障公司持续健康发展。根据《中华人民共和国公司法》《中央 企业合规管理办法》及公司《内部控制管理规定》，结合公司实 际，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司本部，所属各公司参照执行。 第三条 本规定所称合规，是指公司及员工的经营管理行为 符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度、标 准化等要求。 第二章 合规管理职责 本规定所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引 发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面 影响的可能性。 本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以 企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、 合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、 有计划的管理活动。 第四条 合规管理遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全 面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程； （二）全面覆盖原则。坚持将合规要求覆盖各业务领域、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2023-032号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 关于公司及所属子公司以自有闲置资金 进行现金管理的公告 重要内容提示： ●投资品种：流动性好、安全性高的低风险类短期理财产品（理财产品发行机 构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单。 ●现金管理额度：公司及所属子公司拟继续以部分自有闲置资金开展现金管理 业务，授权额度合计不超过人民币 5 亿元，上述额度内资金可循环滚动使用。 ●已履行及拟履行的审议程序：该事项已经公司董事会九届十二次、监事会九 届十一次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。 ●特别风险提示：公司及所属子公司选择流动性好、安全性高的低风险类短期 理财产品（理财产品发行机构仅限于银行及证券公司）、银行结构性存款与大额存单， 但该类投资产品受宏观经济及金融市场波动、货币政策调整等因素的影响较大，不 排除该项投资受到市场波动的影响。 一、本次现金管理概述 （一）现金管理目的 提高闲置自有资金的使用效率， ...