中国高科集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年修订） 第一条 为完善中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编 制和信息披露方面的作用，根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实 际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。 第四条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并可安排实地考察。 第五条 独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否符合《证券法》的规定 以及为公司提供年报审计的注册会计师是否具有从业资格进行核查。 第六条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应会同审计委员会，沟 通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告 及 ...

中国高科集团股份有限公司 章程 2024 年 5 月 1 第一条 为维护中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》（以 下简称《党章》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司根据《党章》规定，设立党的组织，充分发挥党组织的领导核 心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实；公司建立党的工作机构，配备足 够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。 原中国高科（集团）公司由国家教委和上海市人民政府建议，由上海交通大 学、复旦大学等全国著名的 36 所大学共同发起，于 1992 年 6 月 20 日，经上海 市协作办、体改办（92）第 67 号文件批准成立，于 1992 年 6 月 26 日在上海市 工商行政管理局注册登记，取得营业执照，注册资金 2000 万元。 现公司系依照 1992 年 5 月 15 日国务院颁发的《股份制企业试点办法》、国 家经济体制改革委员会发布的《股份有限公司规范意见》和上海市人民政府 1992 年 5 ...

中国高科集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理水平，切实保护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司规范运作，根据中 国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中国高科集团股份有限公 司公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、 实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照《管理办法》等相关法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：临 2024-018 中国高科集团股份有限公司 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区成府路 298 号北大科技大厦 9 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所上市 ...

证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：临 2024-012 中国高科集团股份有限公司 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 4 月 8 日 (二)股东大会召开的地点：北京市海淀区成府路 298 号北大科技大厦 9 层第 一会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 132,348,660 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 22.5598 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，现场会议由董事长聂志强先生主持，会议采取 现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集 ...

北京市竞天公诚律师事务所 关于中国高科集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国 北京 二○二四年四月八日 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于中国高科集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：中国高科集团股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）受中国高科集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，根据和参照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国 证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《规则》"） 等有关规定，就公司召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）的有关事宜，出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关本次股东大会的如下 文件的原件或复印件： 1、 现场出席本次股东大会的有关股东、股东授权代表、董事、监事及其他 有关人员的身份证明及/或授权委托书； ...

中国高科集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 文 件 目 录 | 一、2024 | 年第一次临时股东大会会议议程﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒2 | | --- | --- | | 二、2024 | 年第一次临时股东大会注意事项﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒3 | | 三、2024 | 年第一次临时股东大会会议议案﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒4 | 1 中国高科集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 4 月 8 日（星期一）14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开地点：北京市海淀区成府路 298 号北大科技大厦 9 层第一会议室。 现场会议议程： 一、 主持人宣布股东大会开始； 二、 主持人通报与会情况； 三、 宣读议案并审议： 四、 股东发言、提问； 2 1. 审议《关于签订转委托服务协议暨关联交易的议案》； 2. ...

2024 年 3 月 22 日，公司召开第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于 公司第十届监事会补选监事的议案》，同意提名谢建中先生为公司第十届监事会 监事候选人（简历附后），任期自该议案经股东大会审议通过之日起至第十届监 事会任期届满之日止。该事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 特此公告。 中国高科集团股份有限公司 证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：临 2024-010 中国高科集团股份有限公司 关于第十届监事会补选监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国高科集团股份有限公司（简称"公司"）原监事何旭先生因个人原因于 2024 年 3 月 15 日辞去公司第十届监事会监事职务。详见公司披露于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的 2024-004 号公告。 监 事 会 2024 年 3 月 22 日 附：谢建中先生简历 谢建中，男，1981 年出生，硕士，现任新方正控股发展有限责任公司稽 核监察部高级总监，曾任北大方正集团有限公司审计部高级总监 ...

证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：临 2024-005 中国高科集团股份有限公司 第十届董事会第五次会议决议公告 一、审议通过《关于签订转委托服务协议暨关联交易的议案》 董事会同意公司全资子公司北京高科国融资产管理有限公司（简称"北京国 融"）与深圳市平安置业投资有限公司（简称"平安置业"）签订《关于平安信 托北极 1 号财产权信托资产管理转委托服务协议》及《关于平安信托北极 1 号财 产权信托资产管理转委托服务协议之补充协议》。平安置业将其作为资产管理服 务机构所受托项下的部分服务内容转委托予北京国融，由北京国融负责协议约定 拟管理资产的诉讼、经营、维护、处置、清算、变现、日常管理，并收取服务费。 本次交易对方平安置业与公司同受中国平安保险（集团）股份有限公司控制，本 次交易构成关联交易。本事项已经公司董事会独立董事专门会议及审计委员会审 议通过，尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。具体情况详见公司披 露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国高科关于签订转委托服务 协议暨关联交易的公告》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：2024-011 中国高科集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区成府路 298 号北大科技大厦 8 层中国高科集团股份 有限公司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 8 日 至 2024 年 4 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15: ...