中国高科集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相 关法律、规范性文件及公司有关制度的规定和要求,中国高科集团股份有限公司 (以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计 监督职责。现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 2023年6月2日,公司董事会完成了换届选举,同日第九届董事会审计委员 会周华先生、童盼女士、秦秋莉女士卸任,张博女士、黄震先生、李芳芳女士 换届选举为公司第十届董事会审计委员会委员,其中张博女士为主任委员。 第十届董事会审计委员会委员个人情况如下: 张博,管理学博士(会计学方向),博士生导师。现任中国人民大学副教授, 2021 年 2 月至今担任三夫户外（002780）独立董事。曾任中国人民大学讲师。 黄震,博士学历。中央财经大学教授、博士研究生导师,金融法研究所所长。 兼任彩虹新能源外部监事,中国人民大学重阳金融研究院高级研究员,国家互联 网金融安全技术专家委员会专家,全国金 ...

中国高科集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人童盼作为公司第九届董事会独立董事,严格按照《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规的规定和要求,在 2023 年度工作中恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司的运作情况,忠实履行独立董事 的职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,不受公司股东或其他与 公司存在利害关系的法人或自然人影响,充分发表独立意见,依法进行表决,积 极发挥独立董事作用,有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度工作情况达 职如下: 一、独立董事基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 本人任职期间具备独立董事资格,符合中国证监会及上海证券交易所关于 独立董事的相关要求。本人履历情况如下: 童盼,女,1974年出生,管理学(会计学)博士。现任北京工商大学商学 院教授、博士生导师,常州光洋轴承股份有限公司独立董事,北京金房暖通节 能技术股份有限公司独立董事。曾任职于联想集团有限公司审计部、中国人民 财产保险股份有限公司博士后流动站。 （二）关于是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事,本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司 ...

二、聘任会计师事务所履行的程序 公司第十届董事会审计委员会2023年第三次会议、第十届董事会第四次会议 及2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》,同 意聘任容诚所为公司2023年度财务报告和内部控制的审计机构,由容诚所对公司 2023年度财务报表进行审计并出具审计报告,并对公司内部控制的有效性进行审 计并出具内部控制审计报告。 三、审计工作监督情况 1、公司审计委员会与容诚所负责公司审计项目的负责人及注册会计师进行了 审前沟通,认真听取、审阅了容诚所对公司年报审计的工作计划和时间安排,确 保工作安排是合理的,并听取了关于公司2023年度财务未审计会计报表的汇报, 同意以此财务报表为基础开展2023年度的财务审计工作。 2、在容诚所出具初步审计意见后,审计委员会审阅了公司2023年年度审计报 告。 中国高科集团股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定 ...

中国高科集团股份有限公司 对外担保管理办法 （2024年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，保护投资者的合法权益，加强风险管理，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为债务人对于债权人 所负担的债务提供担保。公司为控股（包括全资）子公司提供的担保，视为对外 担保。 第三条 公司控股（包括全资）子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本办法。 第四条 公司对外担保实行统一管理，除本办法另有规定外，非经公司董事 会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 似的法律文件。 第五条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利原则，依法有权拒绝 强令为他人提供担保的行为。 第六条 公司对 ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 中国高科集团股份有限公司 容诚专字|2024|100Z0342 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可时会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://z 报告编码: 京24PVWB0F 容 | 关于高科集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]100Z0342 号 中国高科集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中国高科集团股份有限 公司（以下简称中国高科公司）2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并出具了容诚审字[2024]100Z 0521 号的无保留 意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自 ...

中国高科集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易活动，保证公司与各关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保障 公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法 规、规范性文件和《中国高科集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司在处理与关联方之间的关联交易时，不得损害全体股东特别 是中小股东的合法权益。 第二章 关联方及关联交易的认定 第四条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 公司应在交易行为发生前对交易对象的背景进行调查核实，确定是否属于关 联方。 第五条 具有以下情形 ...

证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：临 2024-013 中国高科集团股份有限公司 第十届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国高科集团股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件 的形式发出第十届董事会第六次会议的通知，并于 2024 年 4 月 18 日以现场方式 召开了本次会议。本次会议应到董事 9 位，实际出席董事 9 位。会议由公司董事 长聂志强先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程 序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议合法、有效。会议 审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 此议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 三、审议通过《关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案》 表决结果 ...

中国高科集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人韩斌作为公司第十届董事会独立董事,严格按照《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规的规定和要求,在 2023 年度工作中恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司的运作情况,忠实履行独立董事 的职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,不受公司股东或其他与 公司存在利害关系的法人或自然人影响,充分发表独立意见,依法进行表决,积 极发挥独立董事作用,有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度工作情况述 职如下: 一、独立董事基本情况 (一)任职情况 报告期内,中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会进行 了换届选举,本人于2023年6月2日换届选举为公司第十届董事会独立董事。 (二) 工作履历、专业背景以及兼职情况 本人任职期间具备独立董事资格，符合中国证监会及上海证券交易所关于 独立董事的相关要求。本人履历情况如下: 韩斌, 男,1968年出生,博士学历。现任上海七牛信息技术有限公司CFO, 曾任云想科技控股有限公司高级副总裁。 (三)关于是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事,本人及本人直系亲属 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 中国高科集团股份有限公司 容诚审字|2024|100Z0522 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.nof.gov.cn）"进行直播 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn） "进行直播 " 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了中国高科集团股份有限公司（以下简称"中国高科"）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中国 高科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 型 内部控制审计报告 容诚审字[2024]100Z0522 号 中国高科集团股份有限公司全体股东: 我们认为,中国高科 ...

中国高科集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中国高科集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》等法律、法规和规范性文件及《中国高科集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当将本办法及时在上海证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公 ...