辽宁成大股份有限公司 货币资金管理制度 （2025 年修订） 目 录 | 第一章 | 总 则 | 第五章 | 内部存、贷款管理 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 筹资管理 | 第六章 | 资金计划管理 | | 第三章 | 资金账户管理 | 第七章 | 理财及其他资金业务管理 | | 第四章 | 货币资金集中收付管理 | 第八章 | 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为了促进辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）提高资金使 用效益，防范和控制资金风险，保障资金安全，根据国家相关法律法规、《企业 内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引第 6 号—资金活动》，结合公司 实际，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司直接或间接持股的全资子公司、控股子公司以及 纳入公司合并财务报表的其他主体（以下简称"子公司"），但不包括公司控股的 上市公司及非上市公众公司。公司控股的上市公司及非上市公众公司的资金管理 业务应根据中国证券监督管理委员会、证券交易所及全国中小企业股份转让系统 有限责任公司的相关规定，自行独立管理。 第三条 本制度所称的货币资金是指公司拥有或可支配的现金、银行存 ...

辽宁成大股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护 投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 第二条 ...

辽宁成大股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性 文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）具有合法性、必要性、合理性，定价公允； （三）公司进行关联交易应当签订书面协议，遵循平等自愿、等价有偿的原 则，协议内容应明确、具体； （四）关联交易程序应当符合相关法律法规的规定。 第二章 关联人及关联交易的认定 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织 ...

第一条 为规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）的担保行为， 有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《企 业内部控制基本规范》等有关法律法规、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。对外担保的范围具体包含以下情况：（一）公司对合并报表范 围之内的主体提供的担保；（二）子公司（包含全资及控股子公司，下同）对公 司合并报表范围内的其他主体提供的担保；（三）公司对合并报表范围之外的主 体提供的担保；（四）子公司对公司合并报表范围之外的主体提供的担保。 辽宁成大股份有限公司 担保业务管理制度 第一章 总 则 子公司对公司提供的担保、公司控股孙公司对该孙公司控股股东 ...

辽宁成大股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的重大事项报告工作的管理，明确公司各部门、分支机构、 控股和参股子公司的重大事项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整 地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成大 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《辽宁成大股份有限公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分支机构、控股和参股子公司。 第三条 公司重大事项报告制度是指达到《上海证券交易所股票上市规则》所 要求的披露标准事项，或其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影 响的事项或与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，在可能发生、将要发生 或正在发生时，按照本制度相关规定负有报告义务的公司各部门、分支机构和控股 或参股子公司的有关人员，应立即将相关事项向公司董事会秘书和董事长汇报的制 度。 第四条 公司重大事项报告义务人包括： （一）公司董事； （七）其他接触、获取重大信息的公司内部相关人员 ...

辽宁成大股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为提高辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平,规 范公司董事会提名委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，在董事会领导下 开展工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作。主任委员在委员内选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源管理部为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员 会的 ...

辽宁成大股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及 控股子公司期货和衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资 金、财产的安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章、 规范性文件，以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第5号--交易与关联交易》等业务规则和《辽宁成大股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称期货交易是指在境内外合规的商品期货交易场所以期货 合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。 本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等 标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 套期保值业务，是指为管理汇率风险、价格风险、利率风险、信用风 险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活 ...

辽宁成大股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东 减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成 大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易， 不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第四条 公司董事和高级管理人 ...

辽宁成大股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指由全体独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专 门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议职责 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数 同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的 ...

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：2025－068 辽宁成大股份有限公司 关于以债转股方式向控股子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 鉴于辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司新疆宝明矿 业有限公司（以下简称"新疆宝明"）所拥有的新疆吉木萨尔县吴家湾矿区油页岩 （以下简称"吴家湾矿区"）和新疆吉木萨尔县木塔寺矿区油页岩（以下简称"木 塔寺矿区"）已取得《采矿许可证》，并经评估确认了相关矿权价值； 公司依据以吴家湾矿区和木塔寺矿区资源价值评估值为基础确定的相关资 产价值，按照公司与新疆宝明原股东陕西古海能源投资有限公司（以下简称"陕西 古海"）、陕西宝明矿业有限责任公司（以下简称"陕西宝明"）于 2010 年 10 月 25 日签订的《协议书》约定的双方收益权比例（62%：38%），即 31/19 倍，以目 前享有的对新疆宝明 3,040,946,715 元的债权对新疆宝明进行增资（以下简称"本 次增资"），公司未实际增加新的现金投入，本次增资前公司对新 ...