建元信托股份有限公司 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是建元信托董事会的责任。 内部控制审计报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业现该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11637 号 建元信托股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了建元信托股份有限公司(以下简称建元信托)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 / 21 | 公司基本情况 | 3 | | --- | --- | | 一、 企业简介 3 | | | 二、 企业文化价值观 4 | | | 党建 | 5 | | 一、党建引领 5 | | | 责任管理 | 6 | | 一、 责任治理 6 | | | 二、 责任沟通 7 | | | 三、 强化内部控制 | 8 | | 四、 创造客户价值 10 | | | 五、 员工责任 10 | | | 市场绩效 | 12 | | 一、企业效益 | 12 | | 二、坚持依法诚信纳税 | 12 | | 三、股东和债权人权益 | 13 | | 社会与环境绩效 | 13 | | 一、 主动承担社会责任 13 | | | 二、 消费者保护与教育 14 | | | 三、 信托文化建设 17 | | | 四、 环境管理与坚持可持续发展 19 | | | 未来展望 20 | | 公司基本情况 一、 企业简介 建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"或" ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-021 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 4 月 25 日（星期四）下午 15:00-16:00 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 25 日（星期四） 发布公司 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4月 25日（星期四）下午 15:00-16:00举行 2023年度暨 2024年第一季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年年度及 2024 年第一 季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 建元信托股份有限公司 关于召开 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-020 建元信托股份有限公司 关于重大资产出售实施进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次重大资产出售的基本情况及进展情况 2021 年 7 月 23 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "建元信托"）与中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称"中国银行上海 分行"）签署了《中国银行股份有限公司上海市分行与安信信托股份有限公司之 债务和解协议》（以下简称"《债务和解协议》"）。建元信托向中国银行上海分行 转让持有的中信银行（国际）有限公司（以下简称"信银国际"）3.4%股权、建 元信托持有的"华安资产-信盛 1 号专项资产管理计划"全部收益权（不含该部 分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、建元信托持有的"国海成长一号 定向资产管理计划"全部收益权（不含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现 金资产）、建元信托持有的"国海成长二号定向资产管理计划"全部收益权（不 含该部分收益权于偿债 ...

北京市君泽君（上海）律师事务所 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通 之核查意见》相关事宜 的 法律意见书 二零二四年三月 地址：上海市浦东新区杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 4002&4003 单元 Address: Suite 4002&4003, Lujiazui Century Financial Plaza, No.729 South Yanggao Road, Pudong New District, Shanghai, P.R.China 电话(Tel): (86 21) 6106 0889/传真(Fax): (86 21) 6106 0890 网址 Web: www.junzejun.com 1 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见》 相关事宜的法律意见书 致：建元信托股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国信 托法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及中 国证监会与中华人民共和国司法部共同发布的《律师事务所从事证 ...

建元信托股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2024-018 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 144,191,548 股。 本次股票上市流通总数为 144,191,548 股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 11 日。 一、 本次限售股上市类型 本次限售股上市的类型为非公开发行限售股上市流通。 （一）核准时间 2016 年 1 月 19 日，国家金融监督管理总局上海监管局（原"中国银监会上海 监管局"）向建元信托股份有限公司（原"安信信托股份有限公司"，以下简称"公 司"）核发沪银监复〔2016〕6 号《上海银监局关于同意安信信托股份有限公司募 集新股份方案的批复》。 2016 年 12 月 1 日，中国证监会向公司核发了证监许可〔2016〕2956 号《关 于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的批复》，该批复核准公司非公开发 行 35 ...

中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司 非公开发行限售股上市流通之核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为建元信 托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称"公司"）2023 年向特定 对象发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证 券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机 构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作，海通证券股份有限公司未完成的对 公司 2016 年非公开发行股票的持续督导工作将由中信证券承继。中信证券对建 元信托 2016 年非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股情况 本次限售股上市的类型为非公开发行限售股上市流通。 （一）核准时间 2016 年 1 月 19 日，国家金融监督管理总局上海监管局（原"中国银监会上 海监管局"）向建元信托股份有限公司核发沪银监复〔2016〕6 号《上海银监局 关于同意安信信托股份有限公司募集新股份方案的批复》。 2016 年 12 月 1 日，中国证监会向公司核发 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-019 公司前期于《诉讼公告》（编号：临 2019-046）中披露了涉及重庆臻闰投资管 理有限公司的案件。近日，公司收到上海金融法院送达的【（2019）沪 74 民初 3029 号】《民事裁定书》，裁定如下： 建元信托股份有限公司 诉讼进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 前期诉讼案件的进展情况 （一）涉及深圳平安汇富资产管理有限公司的案件 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）前期于《诉讼公告》 （编号：临 2019-046）中披露了涉及深圳平安汇富资产管理有限公司的案件。近日， 公司收到上海金融法院送达的【（2019）沪 74 民初 3024 号】《民事裁定书》，裁定 如下： "准许原告深圳平安汇富资产管理有限公司撤诉。 案件受理费人民币 1,653,614.56 元，减半收取计人民币 826,807.28 元，由原告深 圳平安汇富资产管理有限公司负担。" （二）涉及重庆臻闰投资 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-016 建元信托股份有限公司 关于重大资产出售实施进展情况的公告 2023 年 12 月 8 日，公司已将"华安资产-怀瑾抱钰 2 号专项资产管理计划" 全部收益权的 50%（不含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）的相 关权利完全移交给中国银行上海分行，该项资产的交割已履行完毕。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次重大资产出售的基本情况及进展情况 2021 年 7 月 23 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "建元信托"）与中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称"中国银行上海 分行"）签署了《中国银行股份有限公司上海市分行与安信信托股份有限公司之 债务和解协议》（以下简称"《债务和解协议》"）。建元信托向中国银行上海分行 转让持有的中信银行（国际）有限公司（以下简称"信银国际"）3.4%股权、建 元信托持有的"华安资产-信盛 1 号专项资产管理计划"全部收益权（不含该部 分收益权于 ...

一、日常关联交易概述 （一）日常关联交易履行的审议程序 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第九 届董事会第十五次会议，会议以"6同意，0反对，0弃权"的结果审议通过《关 于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，关联董事钱晓强先生、屠旋旋先 生对本议案回避表决。该议案无需提交公司股东大会审议。公司独立董事专门 会议以全票同意审议通过了该议案。 （三）本次日常关联交易预计金额和类别 | | | | | 本年年初至董 | 上年实 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本次预 | 占同类 | 事会决议日与 | 际发生 | 占同类 | 本次预计金额与 | | 关联交 | | 计金额 | 业务比 | | | 业务比 | 上年实际发生金 | | 易类别 | 关联人 | | | 关联人累计已 | 金额 | | | | | | （万 | 例 | 发生的交易金 | （万 | 例 | 额差异较大的原 | | | | 元） | （%） | | | （％） | 因 | | | | | | 额（万元） ...