建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-083 建元信托股份有限公司 关于 2022 年年度报告及 2023 年一季报的信息披露 监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 6 月 12 日，建元信托股份有限公司(以下简称"公司"或"建元信 托")收到上海证券交易所下发的《关于建元信托股份有限公司 2022 年年度报告 及 2023 年一季报的信息披露监管工作函》(上证公函【2023】0686 号，以下简称 "《工作函》")。收到《工作函》后，公司高度重视，并立即组织相关部门，对 《工作函》提出的问题进行研究。现对《工作函》提及的问题回复如下： 问题 1 公司回复： 一、存续信托业务的具体情况，针对已逾期信托业务，公司所采取的应对措 施 截至 2022 年末，公司存续信托项目 210 个，受托管理信托规模 1,387 亿元。 存续信托业务规模大、风险成因复杂，叠加宏观经济因素，处置难度很大。 面对艰巨的存量压降任务，公司按"分类施策、以 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-080 建元信托股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十一次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决董事 9 名，实际出席表 决董事 9 名，会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合 《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会董 事审议并表决，通过如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《建元 信托股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 公司董事及高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于修订<建 ...

建元信托股份有限公司 监事会议事规则 （本规则已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届监事会第九次会议审议通过， 尚须提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《信托公司治理指引》《银 行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《建元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会对股东大会负责 公司依法设立监事会，对股东大会负责，在《公司法》、 《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 监事会由三名监事组成，监事会设主席一人，可以设副 主席。监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其 中职工代表的比例为三分之一。 监事应当持续了解公司治理、战略管理、经营投资、风 险管理、内控合规、财务会计等情况。公司应当优化监事的 ...

建元信托股份有限公司 股东大会议事规则 （本规则已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届董事会第十一次会议审议通过， 尚须提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国信托法》 （以下简称"《信托法》"）《上市公司股东大会规则》《上市 公司治理准则》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治 理准则》《信托公司股权管理暂行办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《建元信托股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本 规则。 第二条 公司按照法律、行政法规、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职 权。 1 第三条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出 具法律意见并公告: ...

建元信托股份有限公司 董事会议事规则 （本规则已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届董事会第十一次会议审议通过， 尚须提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国信托法》《上市公司治理准则》《信托公司治理 指引》《银行保险机构公司治理准则》《信托公司股权管理暂 行办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《建元信托股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会对股东大会负责 公司依法设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会 的决议。董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》 规定的职责。 1 董事应当持续了解公司治理、战略管理、经营投资、风 险管理、内控合规、财务会计等情况。公司应当优化董事特 别是独立董事的履职环境，保障董事履职所必需的信息和其 他必要条件。 公司设董 ...

建元信托股份有限公司 投资者关系管理制度 （本制度已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者（股东）和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市 公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求以及《建 元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过 便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作， 加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： ...

关于股票交易异常波动相关事项的征询函的回复函 建元信托股份有限公司: 贵公司发出的《关于股票交易异常波动相关事项的征询函》已收悉,经认 真核查,现回复如下 : 1.本公司作为建元信托股份有限公司(以下简称"上市公司")控股股东, 截止目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他应披 露而未披露的重大信息,包括但不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股 份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大 业务合作、引进战略投资者等重大事项。 2.本公司在 2023年 10月 25 日、10 月 26 日、10 月 27 日三个交易日期间不 存在买卖建元信托股票的行为。 特此回复! 上海砥安投资管 r ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-079 （一）经营情况 建元信托股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）股票于 2023 年 10 月 25 日、10 月 26 日、10 月 27 日连续三个交易日内收盘价格涨幅 偏离值累计超过 12%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于 股票交易异常波动情形。 ●截至本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大信息。 一、股票交易异常波动的具体情况 2023 年 10 月 25 日、10 月 26 日、10 月 27 日，公司股票连续三个交易日内 收盘价格涨幅偏离值累计超过 12%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关 规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 公司目前经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重 大变化。 （二）重大事项情况 公司、公司控股股东不存在关于公司 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-078 建元信托股份有限公司 关于重大资产出售实施进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次重大资产出售的基本情况及进展情况 2021 年 7 月 23 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "建元信托"）与中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称"中国银行上海 分行"）签署了《中国银行股份有限公司上海市分行与安信信托股份有限公司之 债务和解协议》（以下简称"《债务和解协议》"）。建元信托向中国银行上海分行 转让持有的中信银行（国际）有限公司（以下简称"信银国际"）3.4%股权、建 元信托持有的"华安资产-信盛 1 号专项资产管理计划"全部收益权（不含该部 分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、建元信托持有的"国海成长一号 定向资产管理计划"全部收益权（不含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现 金资产）、建元信托持有的"国海成长二号定向资产管理计划"全部收益权（不 含该部分收益权于偿 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-077 （一）《关于对建元信托股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证 监决〔2023〕223 号） "建元信托股份有限公司： 经查，你公司存在以下问题： 1.重大合同未按规定披露。2014 年以来，你公司在开展信托业务过程中，存 在与部分信托受益人签订信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议 等情况。你公司未在临时公告中及时披露，亦未在 2015 年至 2018 年年度报告及 2015 年至 2019 年半年度报告中进行披露，直至 2019 年 11 月 12 日，公司在对 交易所问询函的回复公告中才首次披露存在上述远期受让等形式的保底承诺，至 2021 年 4 月 30 日才在 2020 年年报中披露上述保底承诺合同存续金额情况。上 述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告 的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21 号）第三十二条第三项、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》（证监会公 告〔2015〕24 号、证监会公告〔201 ...