上海隧道工程股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZA11393 号 上海隧道工程股份有限公司全体股东: 我们审计了上海隧道工程股份有限公司(以下简称"隧道股份公 司")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 04 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11398 号 的无保留意见审计报告。 隧道股份公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监 会公告〔2022〕26 号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号 -- 业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入" ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached CNY 74.19 billion, representing a 2.62% increase compared to CNY 72.30 billion in 2022[17]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 2.94 billion, up 2.92% from CNY 2.86 billion in the previous year[17]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 10.35% to CNY 2.71 billion from CNY 2.46 billion in 2022[17]. - Basic earnings per share for 2023 was CNY 0.93, a 2.20% increase from CNY 0.91 in 2022[18]. - The weighted average return on equity decreased by 0.51 percentage points to 10.31% in 2023 from 10.82% in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 161.92 billion, reflecting a 5.91% increase from CNY 152.88 billion at the end of 2022[17]. - The net assets attributable to shareholders increased by 5.05% to CNY 28.94 billion from CNY 27.55 billion in 2022[17]. - The company reported a net profit of CNY 1.44 billion in Q4 2023, with a significant increase in operating revenue to CNY 27.29 billion[20]. Dividend and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2.30 RMB per 10 shares, totaling approximately 723.14 million RMB based on a total share capital of 3,144,096,094 shares as of December 31, 2023[3]. - The company has no plans for capital reserve transfers or stock dividends in the current profit distribution proposal[3]. - The company reported a remaining undistributed profit of approximately 16.22 billion RMB to be carried forward to future years[3]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants[2]. - The board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the financial report, ensuring accountability[2]. - The company maintains a commitment to transparency and has disclosed all necessary documents in compliance with regulatory requirements[7]. - There are no non-operational fund occupations by controlling shareholders or related parties reported[4]. - The company has not violated decision-making procedures in providing guarantees[4]. Operational Highlights - The company signed a total of 95.38 billion yuan in new construction, design, and operation orders during the reporting period, representing a year-on-year increase of 14.11%[26]. - The energy engineering segment within the construction business saw a significant year-on-year growth of approximately 106%[27]. - Major projects won include the Singapore Changi Airport T2 terminal connection facility project (approximately 3.345 billion yuan) and the Qidong Wujiang high-end manufacturing industrial park investment and development project (1.969 billion yuan)[27]. - The company completed the issuance of asset-backed securities with an initial issuance amount of 1.87 billion yuan, providing strong financial support for its main business development[27]. Research and Development - The company has established two national-level R&D platforms and increased its high-tech enterprises to 20, with 10 Shanghai Science and Technology Awards received in 2023[39]. - The company has a total of 2,490 authorized patents, including 767 invention patents, with 287 new authorizations in 2023[39]. - The company has successfully implemented a digital shield tunneling technology that improved tunnel quality by 30%, production efficiency by 15%, and reduced resource consumption by 10%[40]. - The company is committed to enhancing its research and development efforts to maintain a competitive edge in the infrastructure sector[94]. Environmental and Social Responsibility - The company invested approximately 192.73 million yuan in environmental protection during the reporting period[146]. - The company conducted 2,520 person-times of environmental protection training during the reporting period[149]. - The company has established an environmental management system and revised its environmental protection management regulations to reduce resource consumption and pollution emissions[149]. - The company has actively promoted biodiversity protection initiatives, including establishing a biodiversity training center in Singapore[150]. Strategic Initiatives - The company is focusing on digital transformation and smart operations to optimize its service offerings and improve project execution[93]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to expand its market footprint and enhance operational capabilities[90]. - The company aims for a revenue growth of 5-10% and a net profit increase of 5-10% in 2024 compared to 2023[92]. - The company plans to enhance its core advantages through supply chain integration and innovation in technology and finance[93]. Financial Management - The total amount of long-term receivables and other non-current assets related to infrastructure investment is ¥22.740 billion and ¥20.976 billion, respectively[78]. - The total debt financing amount as of the end of 2023 is ¥35.597 billion, with long-term loans accounting for 60.24% of the total[78]. - The company raised ¥30.533 billion in bank loans during 2023, primarily for infrastructure investment projects[78]. - The company has not experienced any overdue repayment of buyback funds for infrastructure projects, indicating effective risk management[78]. Corporate Governance - The company has made commitments to avoid competition with its controlling shareholder, ensuring compliance with operational independence[101]. - The company has approved several resolutions in its shareholder meetings, including financial budget reports and profit distribution plans for 2023[103]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management was 30.0469 million yuan[113]. - The company held a total of 9 board meetings in 2023, with 2 conducted in person and 7 via communication methods[120].

●本次监事会全体监事出席。 一、监事会召集、召开情况 上海隧道工程股份有限公司第十届监事会第十二次会议，于2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了电话确认，于 2024 年 4 月 18 日上午在上海市宛平南路 1099 号会议室召开，应到 监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席田赛男女士主持。本次会议 的召集、召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。 | 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 编号：临 2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：185752 | 隧道 债券简称：22 01 | 上海隧道工程股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 监事会认为，公司已在《公司章程》中明确了利润分配政策并能 够严格执行，在 2023 年年度报告中对现金分红政策及其执行情况的 披露真实、准确、完整。董事会在制订 2023 年年度末期利润分配预 案时作出了每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税 ...

上海隧道工程股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.gov.cn）"进行查询 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11392 号 上海隧道工程股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海隧道工程股份有限公司(以下简称"隧道股 份"）2023年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是隧道股份公司董事会的责任。 内部控制审计报告 截止至 2023 年 12月 31 日 我们认为,贵公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到 ...

┣海隧道工程股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司《董事会审计 委员会工作细则》等规定.上海隧道工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会勤勉尽责,认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2023 年度的 履职情况汇报如下: 2023年4月27日,召开公司第十届董事会审计委员会第九次会议,审议通过 《公司2023年第一季度报告》的议案。 2023年7月14日,召开公司第十届董事会审计委员会第十次会议,审议通过 《公司关于收购上海城建水务工程有限公司和上海水务建设工程有限公司100% 股权暨关联交易的议案》。 2023年8月21日,召开公司第十届董事会审计委员会第十一次会议,审议通 1 过《公司2023年半年度财务报告》《公司2023年上半年内部合规工作情况汇报》。 一、 审计委员会基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日,公司第十届董事会审计委员会由独立董事张纯女 士、独立董事王啸波先生、董事叶颖先生组成,其中张纯女士为上海财经大学会 计学专 ...

上海隧道工程股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号-- 规范运作》等要求,上海隧道工程股份有限公司(以 下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事褚君浩、张纯、王啸波 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事褚君浩、张纯、王啸波的任职经历以及签署的相 关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也 未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响 独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 上海隧道了 ...

| 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 | 编号：临 | 2024-016 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：185752 | 债券简称：22 隧道 01 | | | 上海隧道工程股份有限公司 2023 年年度末期利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●每股分配比例 每股派发现金红利 0.23 元（含税） ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。截至 2023 年 12 月 31 日公司 总股本为 3,144,096,094 股。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分 配总额不变，相应调整每股分红比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 二、公司履行的决策程序 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第十届董事会第二十五次会议， 审议通过了本次利润分配预案。 此次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 ...

上海隧道工程股份有限公司 二、执业记录 1、基本信息 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 上海隧道工程股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称"立信")作为公司 2023年度年报审计机构。根据财政 部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》,公司对立信 2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估,公司 认为立信资质等方面合规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公允表达意见,具 体情况如下: 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年 在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注 册登记。 截至 2023 年末,立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名,签署过证券服务业务审计报 ...

上海隧道工程股份有限公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号――规范运作》和《公司章程》等规定和要求,董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信")由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委 员会(PCAOB)注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 ...

| 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 编号：临 2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：185752 | 债券简称：22 隧道 01 | 上海隧道工程股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海隧道工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第十届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《公司 关于聘任 2024 年度会计师事务所的预案》，公司继续聘任立信会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构和内部控 制审计机构，并提请股东大会授权董事会根据实际情况决定该事务 所的报酬事宜，该议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审议。现 将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博 士于 1927 年在上海创建，1986 ...