上海益民商业集团股份有限公司 内幕信息知情人及外部信息使用人管理制度 第一部分 总 则 第一条 为规范上海益民商业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以及在定期报告及重 大事项编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用的管理，维 护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件，以及《公司章程》和《信息披露事务管 理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息知情人及外部信息使用人 的管理事宜。本制度未规定的，适用公司《信息披露事务管理制度》 的相关规定。 第三条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事会秘书负责组 织实施，董事会办公室协助董事会秘书做好内幕信息知情人登记备案 工作、内幕信息对外披露工作以及外部信息使用人管理工作。 第四条 未经董事会批准同意或者授权，本制度规定的内幕信息 知情人（单位、个人）不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内 幕信息及信息披露的内容。 第二部分 内幕信息知情人管理 8、公司减资、合并、分立、解 ...

上海益民商业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 2．由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公 司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； 4．持有公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 第一条 为了规范本公司关联交易，保证公司与关联方之间所发生的关联交易 符合公平、公正、公允的原则，维护公司及全体股东的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、中国证监会有关规范关联交易的规范性文件、财政部颁布的《企业会 计准则－关联方关系及其交易的披露》、上海证券交易所《股票上市规则》及《公 司章程》等有关规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移资 源或义务的事项，不论是否收取款项。关联交易包括但不限于下列事项： 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者 1 （一）购买或销售商品； （二）购买或销售除商品以外的其他资产； （三）提供 ...

上海益民商业集团股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为维护公司及全体股东的合法权益，规范总经理的行为， 保证总经理依法行使职权、承担义务，依据《公司法》、上海证券交 易所《股票上市规则》和《公司章程》的规定，特制定本细则。 第二章 总经理的任免、职权 第二条 总经理的任免 1、公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 2、总经理每届任期三年，总经理可以连聘连任。 3、存在《公司法》、《公司章程》规定的不能担任公司董事、高 级管理人员的情形的人员，不得担任公司总经理。 第三条 总经理的职权 公司总经理向董事会负责，行使下列职权： 1、主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； 2、组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案； 3、拟订公司内部管理机构设置方案； 4、拟订公司的基本管理制度； 5、制定公司的具体规章； 第五条 总经理应当按照公司会议制度，主持召开总经理办公会 议、行政办公会议及有关专题会议，认真行使总经理职权，履行总经 理义务，并采取各种有效措施，保证公司健康、高效运行。 6、提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人； 7、聘任或者解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员 ...

上海益民商业集团股份有限公司 审计委员会年报工作规程 为进一步优化上海益民商业集团股份有限公司（以下简称公司） 治理机制，加强内控制度建设，提高公司信息披露质量，根据中国证 监会的有关规定和《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》， 制订本规程。 第一条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，认真履行职责， 勤勉尽责地开展工作，充分发挥董事会审计委员会的审计、监督作用， 维护审计的独立性。 第二条 审计委员会应当与会计师事务所协商确定年度财务会计 报告审计工作的时间安排。 第六条 审计委员会应当对公司年度财务会计报告进行表决，经 全体成员过半数通过后提交董事会审核。审计委员会成员无法保证公 司年度财务会计报告的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当 在审计委员会表决公司年度财务会计报告时投反对票或者弃权票。 在向董事会提交公司年度财务会计报告的同时，审计委员会应当 向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告。 第七条 公司财务负责人协调审计委员会与会计师事务所的沟通， 积极为审计委员会履行上述职责创造必要条件。 第八条 在年度报告 ...

上海益民商业集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海益民商业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护投资者合法权益，促进 公司规范运作。根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海益民 商业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规 范性文件的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第二章 会议的召集与召开 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；独立董事专门会 议召集人认为有必要时，或半数以上独立董事提议时，可以召开独立董事专门会 议。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。每一名独 1 立董事有一票表决权，会议做出的决议，必须经全体成员过半数通过。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当 事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董 ...

上海益民商业集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海益民商业集团股份有限公司（"公司"） 公司治理结构，明确董事会秘书职责和权限，保证董事会秘书依法行 使职权、履行职责， 加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书 管理办法》 （"《管理办法》"）等法律、法规和规范性文件，以及《上 海益民商业集团股份有限公司章程》（"公司章程"）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 应忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公 司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 第三条 董事会秘书是公司与中国证监会、上海证券交易所之间 的指定联络人。 第四条 公司设立董事会秘书履行职责的日常工作机构，由董事 会秘书负责管理。 第二章 任职资格 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具 ...

第一章 总 则 上海益民商业集团股份有限公司对外投资管理制度 第一条 为加强上海益民商业集团股份有限公司（以下称"公司" 或"本公司"、"集团公司"）对外投资的管理， 建立规范、有效、科 学的投资决策体系和机制，保障公司资产的保值、增值，依据《中华 人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下称"《上市规则》"）等有关法律、法规及《上海益民商 业集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关规定，并 结合公司具体情况制定《上海益民商业集团股份有限公司对外投资管 理制度》（以下称"本制度"）。 本制度适用范围包括集团公司及公司 控股子公司（含全资子公司）。 第二条 本制度中的对外投资是指公司及控股子公司以其现金或 非现金资产作价，在境内外进行的以盈利或保值增值为目的的投资活 动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长 期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年 （含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、委托 理财、委托贷款等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现 的各种投资，包括股权投资、 ...

第一条 为健全上海益民商业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计制度，加强公司内部监督，提高公司管理水平，根据 国家颁布的有关内部审计法律法规、实施条例、内部审计基本准则、 内部审计人员职业道德规范、内部审计具体准则制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属各级全资、控股企业。 第三条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属企业的财务收 支、经济活动、内部控制实施独立、客观的监督、评价和建议，以促 进公司完善治理、实现目标的活动。 第二章 机构和人员 第四条 公司审计部门向董事会负责，在审计委员会的领导下独 立开展内部审计工作。审计部门为审计委员会下设审计工作组，负责 日常工作联络等工作。 第五条 公司审计部门应当保持独立性，配备专职内部审计人员。 其履行职责必需的经费，列入公司财务预算，并予以保证。 第六条 内部审计人员必须依法审计，坚持原则，实事求是，客 观公正，廉洁奉公，保守秘密。 上海益民商业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三章 内审职责和权限 1 第九条 对国家财政方针、政策、法令、法规、条例和办法的执 行情况进行审计。 第十条 对内部控制制度的完善、健全及执行情况进行审计。 ...

上海益民商业集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员在委 员内选举产生，如果董事长出任委员，则主任委员由董事长担任。并 报董事会批准。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室为战略委员会下设工作小组，负责日 常工作联络等工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 ...

第二条 本办法所称募集资金是指通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照发行申请文 件所承诺的资金使用计划，组织募集资金的使用。 第四条 募集资金的使用应本着规范、公开、透明的原则，严格 按照发行申请文件所承诺的募集资金投资计划使用。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资 金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 非经公司股东会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的 募集资金用途。 上海益民商业集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强、规范公司募集资金的管理，提高其使用效率， 维护全体股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定， 结合公司章程和实际情况，制定本办法。 第六条 公司的控股股东、实际 ...