国信证券股份有限公司关于新疆众和股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新疆众和 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：花福秀 | 联系电话：0755-82130833-703583 | | 保荐代表人姓名：孟繁龙 | 联系电话：0755-82130833-703583 | 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称"国 信证券"或"保荐机构"）作为新疆众和股份有限公司（以下简称"新疆众和"、 "公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对新疆 众和进行持续督导，持续督导期为 2023 年 8 月 14 日至 2024 年 12 月 31 日。现 就 2023 年度持续督导工作总结如下： | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，公司信息披露文 ...

公司代码：600888 公司简称：新疆众和 新疆众和股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 新疆众和股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业 内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目 标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

新疆众和股份有限公司董事会审计委员会 对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，新疆众 和股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，对公司聘请的 2023 年年度审计机构希格玛会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"希格玛"）履行监督职责。具体情况如下： 新疆众和股份有限公司 一、会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本信息 希格玛成立于 2013 年 6 月，注册地址为陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道 一号外事大厦，首席合伙人为曹爱民先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业 证书。截至 2023 年 12 月 31 日，希格玛合伙人数量为 51 人，注册会计师 259 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 120 人。希格玛 2022 年度 业务总收入为人民币 4.58 亿元，其中审计业务收入人民币 3.7 亿元；证券业务 收入 1.28 亿元。2022 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 ...

T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权之法律意见书 新疆天阳律师事务所 关于 新疆众和股份有限公司 回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权 之 法律意见书 天阳证发字[2024]第 02 号 乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888 号绿城广场写字楼 2A 座 7层 邮编:830002 电话(0991) 3550178 传真:(0991) 3550219 1 T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权之法律意见书 目 录 | 第一节 律师声明事项 | | | --- | --- | | 第二节 法律意见书正文 | | | 一、本激励计划的实施情况 | | | 二、关于本次回购注销事项 | 7 | | 三、结论意见 | 9 | | 第三节 结尾 10 | | 2 T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权之法律意见书 新疆天阳律师事务所关于新疆众和股份有限公司 回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权之法律意见书 天阳证发字[2024]第 02 号 致:新疆众和股份有限公司 新疆天阳律师事务所(以下简称"本所" ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 公告编号：2024-020 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | 新疆众和股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 3 月 22 日(星期五)上午 10:00-11:30 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 3 月 16 日(星期六) 至 3 月 21 日(星期四)16:00 前登录上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 xjjw600888@joinworld.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 新疆众和股份有限公司 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | 新疆众和股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 578,379,341 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 42.8515 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会的召集和召开、表决方式符合《公司法》、《公司章程》等法律、 法规及规范性文件的规定。本次会议采取现场加网络投票方式，公司董事长孙健 先生主持会议。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情 ...

T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和 2024年第二次临时股东大会 新疆天阳律师事务所 关于新疆众和股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 天阳证股字[2024]第 04 号 新疆天阳律师事务所 二〇二四年二月 T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和 2024年第二次临时股东大会 新疆天阳律师事务所 关于新疆众和股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 天阳证股字[2024]第 04 号 致:新疆众和股份有限公司 新疆天阳律师事务所(下称"本所")接受新疆众和股份有限公司(下称"公 司")的委托,委派本所李大明律师、尹杰律师出席公司 2024年第二次临时股东 大会,根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(下称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》和《新疆众和股份有限公 司章程》(下称"《公司章程》"),按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神,对有关的文件和事实进行核查与验证,现出具法律意见如下: 一、本次临时股东大会的召集、召开程序 1、公司董事会于 2024 年 1 月 24 日分别在《上海证券报》《中国证券报》 和上 ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 143 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 51,664,634 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 3.8278 | 注：出席会议的股东和代理人中有 3 名股东持有"众和转债"，根据《新疆众和股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，持有"众和转债"的股东在该 议案的表决中应当回避，该 3 名股东 265,952 股不计入出席会议的股东所持有表决权的股份 总数。 | 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | 新疆众和股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、 议案审议情况 (一) ...

证券代码：600888 证券简称：新疆众和 公告编号：2024-018 新疆众和股份有限公司 关于向下修正可转债转股价格暨转股停复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因"众和转债"实施修正条款,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始 | 停牌 | 停牌 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 日 | 期间 | 终止日 | | | 110094 | 众和转债 | 可转债转股停牌 | 2024/2/5 | 全天 | 2024/2/5 | 2024/2/6 | 一、"众和转债"基本情况 （1）修正权限及修正幅度 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日 中至少有 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提 出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议。 公司在决定是否对转股价格进行调整 ...

2024 年第二次临时股东大会资料 新疆众和股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会资料 2024 年 2 月 - 1 - 2024 年第二次临时股东大会资料 新疆众和股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会议程 一、会议时间： （1）现场会议召开时间为：2024 年 2 月 8 日上午 11:00 时（北京时间） （2）网络投票时间为：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投 票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 二、现场会议地点：新疆乌鲁木齐市喀什东路 18 号本公司文化馆二楼会议室 三、会议议程： （一）主持人致开幕词； （二）选举总监票人、监票人、唱票人、计票人，并由主持人宣布； （三）审议以下议案： - 2 - 1.《公司关于与特变电工、特变集团 2024 年度日常关联交易的议案》； 2.《公司关于与财务公司签订 2024 年度金融服务协议暨关联交易的议案》； 3.《公司关于与成都富江、河南远洋 2024 年度日常关联交易的议案》； 4.《公司关于 2024 年度开 ...