财达证券股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《财达证 券股份有限公司章程》和《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等相关规定，2023 年度，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会勤勉尽责，恪尽职守，充分发挥自身专业优势，认真履行监督及评估外 部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估 内部控制的有效性等职责，切实有效地开展工作，为完善公司治理结构、提高审 计工作质量发挥了重要作用，现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司第三届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员 的董事组成，分别为：韩永强、李长皓、张明（2023 年 10 月 24 日离任）、韩旭 （2023 年 10 月 24 日任职），其中韩永强、李长皓为独立董事，独立董事人数占 审计委员会成员总数的比例超过半数，韩永强先生具有注册会计师资格，符合以 会计专业人士身份担任独立董事条件。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-021 财达证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）在担任 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度外部审计机构及内部控 制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司 2023 年度相关审计工作。鉴于此，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会 第二十六次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于续聘 2024 年会 计师事务所的议案》，拟续聘中审众环为公司 2024 年外部审计机构，并续聘中 审众环担任公司 2024 年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构 ...

财达证券股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-019 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场方 式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议为定 期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）《关于审议<2023 年年度报告>及摘要的议案》 表决结果：5 ...

（一）工作履历及专业背景 李长皓，1982 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学 历，律师。2008 年 7 月至 2010 年 9 月任北京市中闻律师事务所律师助理；2010 年 10 月至 2012 年 7 月任北京市炜衡律师事务所律师；2012 年 8 月至今任国浩 律师（北京）事务所律师、合伙人；2020 年 8 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 经自查，本人及直系亲属、主要社会关系均未在财达证券及其附属企业任职； 本人及直系亲属、主要社会关系均未直接或间接持有财达证券股份；本人及直系 亲属、主要社会关系均未在直接或者间接持有财达证券已发行股份百分之五以上 的股东或者在前五名股东任职、未在财达证券控股股东、实际控制人的附属企业 任职；本人非与财达证券及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任 职；本人没有为财达证券及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务；且最近十二个月内未发生上述情形。 财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李长皓） 本人李长 ...

1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600906 公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 财达证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司合法合规经营及公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风 险和道德风险；保障客户及公司的资产安全、完整；保证公 ...

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人郭爱文先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括： 与被提名人就其个人品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进 行了访谈；查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学 历和学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货 市场失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网 站监管措施公示信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询， 并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 财达证券股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于非独立董事候选人的审查意见 2024 年 4 月 15 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会提名委员会 2024 年第一次会议审议通过了《关于提名第三届董事会非独立 董事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 经审查，郭爱文先生目前担任公司副总经理，未发现郭爱文先生存在《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 ...

根据《财达证券股份有限公司章程》相关规定，公司董事会由 11 人组成， 目前董事会 10 名董事。经公司董事会提名委员会审查通过，公司董事会同意提 名郭爱文先生（简历附后）为公司第三届董事会非独立董事候选人，待股东大会 审议通过之日起，郭爱文先生与现任董事会其他成员一并组成第三届董事会，任 期至第三届董事会届满日止。 特此公告。 附件：郭爱文先生简历 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-023 财达证券股份有限公司 关于选举第三届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三 届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会非独立董事候选 人的议案》。 附件： 郭爱文先生简历 郭爱文，男，1967 年 7 月出生，硕士研究生，正高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权。 1989 年 8 月至 1993 年 6 月，任石家庄市 ...

关于财达证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 众环专字(2024)2700093 号 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财达证券股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：027-86791215 电话 Tel: 027-86791215 中审众环会计师葛务所(特殊普通合伙) 传意 Fax: 027-85424329 & 2-11 21 2 号 4 2 17-18/F. Yapetre River Industry Building o 166 Zhonghei Road, Buhan 430077 为了更好地理解财达证券公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供财达证券股份有限公司 2023年度年报披露之目的使用。不得用作绩何 其他目的。 7 and 2017 ri 110001590160 中国注册会计师: 中审众环 合伙) 在春天 中国注册会计师: 218 T 2024年4月25日 中国·武汉 审核报告第1页共1页 您可使用手机"扫一扣"或进入" ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-017 财达证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次业绩说明会以网络直播召开，公司将针对 2023 年度经营成果和财务状 况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，并在信息披露允许的范围内就投资 会议召开时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-16:30 会议召开方式：网络直播 网络直播地址： 者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-16:30 http://roadshow.sseinfo.com（上海证券交易所上证路演中心） https://rs.p5w.net/（全景网） 问题征集方式：投资者可于 2024 年 4 月 25 日（星期四）至 5 月 6 日（星 期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击"提问预征集"栏目，选中本 次活动进行提问，或通过公司投资者关系 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-015 财达证券股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 2021 年 3 月 26 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准财达证券股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1017 号）核准，财达证券股份 有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"）向社会公开发行人民币普通股（A 股） 股票 50,000.00 万股，并于 2021 年 5 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市。 目前，公司存量限售股为公司首次公开发行限售股，共计 1,932,545,600 股， 限售股股东数量为 7 名，分别为唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控 股运营有限公司、河北港口集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北省 国控投资管理有限公司、河北财达企业管理咨询有限公司（原：河北财达投资管 理服务中心）、河北达盛贸易有限公司，锁定期自公司股票上市之日起 36 个月。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首 ...