证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-055 财达证券股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 20 日 16:30 在公司 2321 会议室以现场结合通 讯表决的方式召开。本次会议通知和材料于 2024 年 12 月 12 日以电子邮件方式发出。 本次会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名，其中现场出席的监事 3 名，以 视频会议方式出席的监事 2 名。 经全体与会监事一致推举，本次会议由苏东淼先生主持，公司董事会秘书和证 券事务代表列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于选举监事会主席的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意选举苏东淼先生为监事会主席， ...

北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 点 津师 事务 所 A YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI' AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2024) -04-915 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指派本所律师对公司 2024 年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本法律意 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-053 财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 619 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,324,576,037 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 71.6356 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开， 公司董事会半数以上董事共同推举董事张明先生主持会议，会议的召集、召开符 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-054 财达证券股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 20 日 16:00 在公司 2321 会议室以现场结合通 讯表决的方式召开。本次会议通知和材料于 2024 年 12 月 12 日以电子邮件方式发出。 本次会议应到董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名，其中现场出席的董事 8 名， 以视频会议方式出席的董事 3 名。 经全体与会董事一致推举，本次会议由张明先生主持，公司监事及相关高级管 理人员列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于选举董事长的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意选举张明先生为董事长，任期三年 ...

财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议材料 2024 年 12 月˙石家庄 财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议材料 目 录 | 2024 | | 年第三次临时股东大会会议议程 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 会 议 | 须 | 知 3 | | | 议案一 | | 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案 | 4 | | 议案二 | 关于调整独立董事津贴的议案 | | 8 | | 议案三 | | 关于修订《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》的议案 .9 | | | 议案四 | | 关于选举第四届董事会非独立董事的议案 | 12 | | 议案五 | | 关于选举第四届董事会独立董事的议案 | 16 | | 议案六 | | 关于选举第四届监事会非职工代表监事候选人的议案 | 19 | 1 财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议材料 财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 12 月 20 日（星期五）14:00 现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金 ...

尊敬的投资者： 为优化财达证券股份有限公司营业网点布局，经公司审议决定，撤销财达证券股份有限公司邯郸永年新 洺路证券营业部（以下简称"撤销营业部"），届时位于河北省邯郸市永年区新洺路55号燃料公司综合商 住楼的营业部经营场所将停止营业并关闭。为保障您的权益及证券交易、资金划转等平稳过渡。现将相 关事项公告如下： 一、撤销营业部客户于2024年12月14日整体平移至财达证券股份有限公司邯郸光明北大街证券营业部 （以下简称"转入营业部"）。整体平移完成后，您将直接成为转入营业部客户，由转入营业部为您提供 后续服务，您的资金账户、交易密码、资金密码、原交易方式、交易软件及已享有的各项服务均保持不 变，您的证券交易及资金划转不受影响。 二、平移为转入营业部客户后，您可根据自身需要前往转入营业部办理相关业务。您与撤销营业部签订 的协议与服务将由转入营业部承继。 三、如您对营业部撤销及客户平移有任何疑问，可选择以下联系方式进行咨询： （一）财达证券股份有限公司邯郸光明北大街证券营业部 地址：河北省邯郸市光明北大街349号光明商贸中心E座一层 联系电话：0310-2068690 0310-2068602 （二）财达证券股份 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李长皓,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司(以下简称"财达证券")董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定; 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-050 财达证券股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监事会任期 即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司按照程序推进董事会、监事会换届选举工作。 根据《公司章程》规定，公司监事会由 5 人组成，其中公司职工代表担任 的监事 2 人。2024 年 12 月 4 日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过《关 于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。监事会同意提名苏动先 生、李建海先生、苏新娣女士为第四届监事会非职工代表监事候选人（候选人 简历附后）。 上述监事候选人待公司股东大会选举产生后，与公司职工代表大会选举产 生的职工代表监事一并组成第四届监事会，第四届 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-047 财达证券股份有限公司 第三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 4 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际参 加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份有 限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》 逐项表决结果均为：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文先生、唐建 君女士为公司第四届董事会非独立董事候选人。 本议案已经董事会提名委员会预审通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 《关于董事会、监事会换届选举的公告》与 ...

独立黄事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券")董 事会,现提名李长皓为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部 ...