财达证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《财达证 券股份有限公司章程》和《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等相关规定，2024 年度，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会忠实、勤勉、谨慎履职，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告 并对其发表意见、评估内部控制的有效性等职责，切实有效地开展工作，为提升 并督促公司规范运作发挥了重要作用，现就 2024 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司第三届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员 的董事组成，分别为：韩永强、李长皓、韩旭，其中韩永强先生、李长皓先生为 独立董事，韩旭先生为职工董事。独立董事人数占审计委员会成员总数的比例超 过半数，韩永强先生具备注册会计师资格，符合以会计专业人士身份担任独立董 事条件。审计委员会的构成符合监管要求及《公司章程》等相关 ...

财达证券股份有限公司 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2024 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,304 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 723 人。2024 年 经审计总收入 217,185.57 万元、审计业务收入 183,471.71 万元、证券业务收入 58,365.07 万元。2024 年度上市公司审计客户家数 244 家，主要行业涉及制造业， 批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、 渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审 计收费 3 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）在担任 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度外部审计机构及内部控 制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司 2024 年度相关审计工作。鉴于此，公司于 2025 年 4 月 25 日召开第四届董事会 第五次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过《关于续聘 2025 年会计师事 务所的议案》，拟续聘中审众环为公司 2025 年外部审计机构，并续聘中审众环 担任公司 2025 年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自 公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-010 财达证券股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会议（以下 简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2025 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名，其中现场出 席的监事 4 名，以视频会议方式出席的监事 1 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2024 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审 ...

财达证券股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会议（以下 简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 25 日上午 9:00 在河北省石家庄市以现场结合通 讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2025 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本 次会议为定期会议，会议应到董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名，其中现场出 席的董事 7 名，以视频会议方式出席的董事 4 名。 本次会议由董事长张明主持，公司监事及相关高级管理人员列席会议。会议的 召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有 限公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-009 （一）《关于审议<2024 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 ...

本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-011 财达证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：拟每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称"《股票上市规则》"）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施 其他风险警示的情形。 一、 利润分配预案内容 （一）利润分配预案的具体内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润为人 民币 1,221,954,892.23 元。经董事会决议，公司 2024 年度拟以实施权益分派股权 登 ...

财达证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)2700580号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 众环审字(2025)2700580 号 财达证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了财达证 券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、财达证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财达证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 ...

财达证券股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2025)2700579 号 目 | | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 12 | | 财务报表附注 | 13 | 码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的 您可使用手机"扫一扫"或进入"注 审 计 报 告 众环审字(2025)2700579 号 财达证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 财达证券公司 2024年 12月 31 日合并及公司的财务状况以及 2024 ...

起始页码 专项审核报告 关于财达证券股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2025)2700483号 录 II 关于财达证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 频审核报告 众环专字(2025)2700483 号 财达证券股份有限公司全体股东: 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 "。 部257J6 2025年4月25日 我们接受委托,在审计了财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")2024年 12月 31 日合并及公司的资产负债表,2024年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证 据是财达证券公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项 审核意见。 ...