证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-016 财达证券股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次会议（以下简 称"本次会议"）于 2025 年 6 月 5 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2025 年 5 月 30 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际参加表 决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份有限公 司章程》等有关规定。 （二）《关于修订 <股东大会议事规则> 的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意对《财达证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订，并更 名为《财达证券股份有限公司股东会议事规则》。 第 1页 本议案尚需提交股东大会审议。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于修订 <财达证券股份有限公司章程> 的议案》 表决结果：11 票同意，0 票 ...

关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2025 年 6 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 26 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-018 财达证券股份有限公司 至2025 年 6 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

财达证券股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《财达证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，经中国共产 党财达证券股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）前置研究讨论，制订 本议事规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，负责协助董事会秘书处理其职责范围内的相关事 务。 董事会秘书分管董事会办公室，负责保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 涉及应当披露的关联交易、公司及相关方变更或者 ...

财达证券股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四节 | | 股权事务管理 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 13 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 14 | | 第四节 | | 股东会的召集 17 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | | 股东会的召开 21 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 党委 | 29 | | 第六章 | 董事会 | 31 | | 第一节 | | 董事的一般规定 31 | | 第二节 | | 独立董事 36 | | 第三节 | | 董事会 41 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 48 | | 第七章 | | ...

第一条 为规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，明确公司相关部门职责分工，维护公司中小股东以及债权人的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——交易与关联交易》、《财达证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，制定本办法。 财达证券股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第二条 本办法为公司关联交易事项的专项规定，《财达证券股份有限公 司信息披露管理制度》以及其他有关规章制度中涉及关联交易事项，参照本办法 执行。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）定价公允; （二）决策程序合规; （三）信息披露规范。 第四条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。关联交易不得存在 导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金 占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联 ...

财达证券股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范经营风险，保护公司、公司股东及其他利益相关方的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《河北省国 资委监管企业对外担保管理办法》等法律法规以及《财达证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公 司对控股子公司的担保。 第四条 对外担保必须坚持以下原则： （一）平等、自愿、公平、对等、诚信、互利原则； （二）依法担保和规范运作原则； （三）风险可控和审慎原则。 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并 在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司为他人提 供担保，应采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担 能力 ...

财达证券股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金安全， 切实保护投资者利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利用 公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第四条 公司募集资金应当存放于经董事会批准 ...

财达证券股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为维护财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法权 益，规范公司行为，保证股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据 《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司监督管理条例》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件 以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规则。 第二条 股东会为公司权力机构，公司应严格按照法律、法规、《公司章程》 和本规则中相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因 并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、 ...

财达证券股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强财达证券股份有限公司（以下简称 "公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加强投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，以利于完善公司法 人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《财达证券股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的沟通机制和平台，增进投资 者对公司的了解。 公司应当避免在投资者关系活动中出现发 ...

独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财达证券股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、《上市 公司独立董事履职指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《财 达证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事的人数不少于董事会全体董事人数的1/3，且其中至 少包括一名会计专业人士。 公司董事会设立战略与ESG委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名委 员会和薪酬与考核委员会。各专门 ...