证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-035 财达证券股份有限公司 刘丽女士担任公司合规负责人事宜已获中国证监会派出机构认可，自 2024 年 7 月 19 日起正式任职公司合规负责人，任期至第三届董事会届满日止，同时，张明先 生不再兼任公司合规负责人职务。 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 20 日 第 1 页 关于公司合规负责人任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 16 日召开第三届 董事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任合规负责人的议案》，聘任刘丽女 士为公司合规负责人，待取得中国证监会派出机构认可后正式履职。详见公司于 2024 年 7 月 17 日披露的《第三届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2024-032）。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-034 财达证券股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.10 元 相关日期 二、 分配方案 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/7/25 | － | 2024/7/26 | 2024/7/26 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 3,245,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.10 元（含税），共计派发现金红利 324,500,000 元。 1. 发放年度：2023 年年度 2. ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-033 财达证券股份有限公司 关于董事、副总经理退休离任的公告 第 1 页 按照相关规定，张元先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人 数，也不会对公司经营管理产生影响，张元先生的《辞职报告》自送达公司董事会 之日起生效。公司将按照《公司法》及《公司章程》等相关规定，结合经营管理实 际情况，尽快完成补选董事的工作。 张元先生担任公司董事、副总经理期间恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事 会对张元先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 18 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 7 月 17 日收到 公司董事、副总经理张元先生递交的《辞职报告》，张元先生因达到法定退休年龄， 申请辞去公司董事、副总经理职务，并确认与公司及董事会无任何意见分歧，且无 其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。辞职后，张元先生不再 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-032 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意聘任刘丽女士为公司合规负责人（简历附后），依据《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》相关规定，待取得中国证监会派出机构认可后正式 履职，任期至第三届董事会届满日止。在刘丽女士正式履职前，仍由张明先生继续 兼任合规负责人职务。 本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。 第 1 页 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十八次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 16 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际 参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 编号：2024-02 财达证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 路演活动 动类别 □现场参观 其他 参与单位名称 西南证券股份有限公司，研究发展中心金融组，张银新 及人员姓名 时 间 2024年7月9日 (周二) 下午 14:00~16:00 河北省石家庄市自强路35号 地 点 财达证券股份有限公司2 楼投教基地会议室 上市公司接待 董事会秘书：张磊 人员姓名 研究发展中心总经理：韩彦斌 投资者关系活动 券商研究部门现场调研 主要内容介绍 本次活动是否涉 及应当披露的 不涉及 重大信息 提问一：公司基本信息、发展战略 回复： ...

财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 20 日召开 2022 年 年度股东大会，会议审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修 订稿）的议案》等拟向特定对象发行 A 股股票的相关议案，本次向特定对象发行 A 股股票的相关决议自该次股东大会审议通过之日起十二个月内有效。截至本公告披 露日，本次向特定对象发行股票决议有效期满自动失效。该事项不会对公司的正常 经营活动造成重大影响。 特此公告。 财达证券股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票预案到期情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-031 2024 年 6 月 20 日 第 1 页 财达证券股份有限公司董事会 ...

北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 F R EUT ■ 务 Ph IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 嘉源(2024) -04-436 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,指派本所律师对公司 2023 年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出具本法 律意见书。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-030 财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,349,658,203 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 72.4085 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 董事长张明先生主持会议，会议的召集、召开符合《中 ...

财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 2024 年 6 月˙石家庄 财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 目 录 会议召集人：公司董事会 | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会 议 | | 须 知 | 3 | | 议案一 | | 关于审议《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 4 | | 议案二 | | 关于审议《2023 年度监事会工作报告》的议案 12 | | | 议案三 | | 关于审议《2023 年度独立董事述职报告》的议案 18 | | | 议案四 | | 关于审议《2023 年年度报告》及摘要的议案 53 | | | 议案五 | | 关于审议《2023 年度财务决算报告》的议案 54 | | | 议案六 | | 关于审议《2023 年度利润分配预案》的议案 | 59 | | 议案七 | 关于预计 2024 年度日常关联交易的议案 | 60 | | | 议案八 | | 关于续聘 2024 年会计师事务所的议案 67 | | | 议案九 | | 关于境内债务融资工具一般性授权的议案 ...

(一) 股东大会类型和届次 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-029 财达证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 2023 年年度股东大会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年6月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ...