财达证券股份有限公司 章 程 2024 年 12 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四节 | | 股权事务管理 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 党委 | 28 | | 第一节 | | 党的机构设置 28 | | 第二节 | | 公司党委职权 29 | | 第三节 | | 公司纪委职权 31 | | 第六章 | 董事会 | 32 | | 第一节 | | 董事 32 | | 第二节 | | 独立董事 35 | | 第三节 | | 董事会 39 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人贺季敏,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司(以下简称"财达证券")董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有５年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干 ...

2024 年 12 月 5 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-049 财达证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 4 日召开第三 届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订<财达证券股份有限公司章程> 的议案》，同意对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关条款进行修订，具体修订内容详见附件《财达证券股份有限公司章程重要条 款变更新旧对照表》，除此以外，《公司章程》中其他条款不变。 《公司章程》修订内容尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议 通过后及时向监管部门及工商登记机关办理《公司章程》备案手续。 修订后的《公司章程》与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 附件： 原条款 新条款 变更理由 条目 条款内容 条目 条款内容 第二章 经营宗旨和经营范围 ...

财达证券股份有限公司董事会提名委员会 关于第四届董事会非独立董事候选人的审查意见 2024 年 11 月 29 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会提名委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于提名第四届董事会非独立董 事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文 先生、唐建君女士、韩旭先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括：查阅 了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学历和学位证书、 任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货市场失信记录查 询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网站监管措施公示 信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询，并委托法律顾 问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 经审查，未发现上述被提名人存在《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公 ...

财达证券股份有限公司董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人的审查意见 2024 年 11 月 29 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会提名委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于提名第四届董事会独立董事 候选人的议案》，并发表如下审查意见： 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，董事会提名委员会对被提名人李长皓先生、王 慧霞女士、韩永强先生、贺季敏女士的独立董事任职资格进行了审查，审查方式 包括：查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学历和 学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货市场 失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网站监 管措施公示信息和中国上市公司协会独立董事信息库等信息平台，对被提名人的 遵纪守法和诚信情况进行了查询，并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺 书》进行了见证。 经审查，未发现上述被提名人存在《上市公司独立董事管理办法》《证券基 金经营机构 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司（以下简称"财达证券"）董 事会,现提名王慧霞为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-051 财达证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 20 日 至 2024 年 12 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人韩永强,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司（以下简称"财达证券"）董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: ( 一 )《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券")董 事会,现提名贺季敏为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下： (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定: (十)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 ...

财达证券股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-048 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 4 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的监事 5 名，实际 参加表决的监事 5 名。本次会议的召开及表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》 逐项表决结果均为：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名苏动先生、李建海先生、苏新娣女士为公司第四届监事会非职工代表 监事候选人。 本议案尚需提交股东大会审议。 《关于董事会、监事会换届选举的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交 易所网站 http://www.sse. ...