财达证券股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-048 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 4 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的监事 5 名，实际 参加表决的监事 5 名。本次会议的召开及表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》 逐项表决结果均为：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名苏动先生、李建海先生、苏新娣女士为公司第四届监事会非职工代表 监事候选人。 本议案尚需提交股东大会审议。 《关于董事会、监事会换届选举的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交 易所网站 http://www.sse. ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券")董 事会,现提名韩永强为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王慧霞,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司(以下简称"财达证券")董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：600906 证券简称：财达证券 编号：2024-06 财达证券股份有限公司 | --- | --- | --- | |--------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | □特定对象调研 | □分析师会议 | | | □媒体采访 | 业绩说明会（ 2024 年第三季度业绩说明会） | | 投资者关系活 | □新闻发布会 | 路演活动 | | 动类别 | □现场参观 | | | | 其他 | | | | | | | 参与单位名称 | | 通过上海证券交易所上证路演中心（ http://roadshow.sseinfo.co ...

尊敬的各位投资者大家下午好我是财达证券董事会秘书张磊欢迎大家参加财达证券2024年度业绩说明会本次会议采用网络直播的形式和大家进行互动交流 首先非常感谢上海证券交易所上证录影中心和全景网为公司搭建这样一个与投资者交流的平台增加公司向资本市场展示的机会增进投资者对公司的了解及时传递公司的投资价值 一直以来公司高度重视与关注资本市场发展的各界人士投资者的互动交流去年我们组织召开了三次定期业绩说明会和一次河北辖区上市公司投资者集体接待日在遵循公平公正公开原则的基础上向投资者全面展现公司形象增进社会各界对财大证券的了解 连续两年获评中国上市公司协会年报业绩说明会最佳实践接下来请允许我介绍出席本次会议的公司管理层他们分别是党委书记董事长总经理张明先生董事副总经理财务负责人唐建军女士独立董事韩永强先生 独立董事王慧霞女士非常欢迎各位嘉宾的参与今天我们的业绩说明会将分为五个部分首先有请党委书记董事长总经理张鸣先生致欢迎词尊敬的各位投资者各位朋友大家下午好欢迎参加财大证券2024年度一级说明会 我代表财大证券向参加此次一级说明会的投资者表示热烈欢迎向一直以来支持财大证券的社会各界朋友表示衷心感谢2024年财大证券坚持以习近平 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-046 财达证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （https://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 问题征集方式：投资者可于 2024 年 10 月 31 日（星期四）至 11 月 6 日 （星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目，选中 本次活动进行提问，或通过财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系邮箱 cdzqdbs@cdzq.com 向公司提问。公司将在 2024 年第三季度业绩说明会 上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 公司于 2024 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露《财达证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》。为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2024 年第三季度经营成果和财务状况，公司计划于 20 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-045 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 监事会发表如下意见：《财达证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》的编制 和审议程序符合有关法律、行政法规、《财达证券股份有限公司章程》及公司内部 管理制度的规定，报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定， 所包含的信息真实反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，所披 露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；监事会出 具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 （二）《关于审议<监事会印章管理办法>的议案》 财达证券股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 30 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 10 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-044 财达证券股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。 《2024 年第三季度报告》与本公告同日发布，详见刊登在《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《2024 年第三季度报告》。 （二）《关于审议<战略规划管理办法>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意《财达证券股份有限公司战略规划管理办法》。 本议案已经公司董事会战略与 ESG 委员会预审通过。 （三）《关于审议<董事会印章管理办法>的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十一次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 30 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2024 年 10 月 25 日以电子邮件方式发出。本次会 ...

财达证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 11 证券代码：600906 证券简称：财达证券 财达证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张明、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|----------------|--------------------------------------|------------------------|----- ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 23 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实 际参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券 股份有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-043 财达证券股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本议案已经董事会审计委员会预审通过。 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 24 日 第 1 页 （一）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2024 年第 3 季度 报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2 ...