RSM 容诚 内部控制审计报告 安徽华塑股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0821 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:京24 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0821 号 安徽华塑股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华塑 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和 ...

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安 徽华塑股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-011 安徽华塑股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日以现场方 式召开第五届监事会第十六次会议。本次会议通知及相关材料公司已于 4 月 12 日以通讯等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 7 人，出席监事 7 人，无委 托出席监事。 会议由监事会主席孙邦安先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》等相关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《 ...

证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-012 安徽华塑股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红（2023 年修订）》等相关规定，公司拟修订《安徽华塑股份 有限公司章程》的部分条款。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于 修订<公司章程>的议案》具体修订内容如下： | 原《公司章程》内容 | 修订后的《公司章程》内容 | | --- | --- | | 第五条 公司住所:安徽省滁州市定远县炉 | 第五条 公司住所:安徽省滁州市定远县炉桥 | | 桥镇 | 镇，邮政编码：233290。 | | 第二十四条 公司根据经营和发展的需 | 第二十四条 公司根据经营和发展的需要，依 | | 要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别 | ...

国元证券股份有限公司 关于安徽华塑股份有限公司与关联方财务公司签署 的金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华塑股份有限公司（以下简称"华塑股份"或"公司"）2021年首次公开发行A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48号）等相 关规定的要求，就华塑股份与淮北矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 签署的《金融服务协议》及相关风险控制措施执行情况等事项进行了核查，核查 的具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 依据华塑股份与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向华塑股份提 供金融服务，该协议的主要条款如下： 1、协议签署方 甲方：安徽华塑股份有限公司（下称"甲方"） （6）其他金融服务。乙方按甲方的要求，向甲方提供其经营范围内的其他 金 ...

安徽华塑股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为切实做好公司合规管理工作，不断提升依法合规经营水平，根据 相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司开展合规管理，坚持以下原则： （二）强化合规责任。坚持"管业务必须管合规"，做到合规管理要与业务 开展充分融合，实现一体谋划、一体执行、一体监督、一体问责，做到"干、管、 监"同步。 （三）坚持"前后"结合。注重从源头促进合规，建立科学有效的制度体系， 超前防范和化解违规风险；注重加强监督和问责，保证制度得到有效执行，坚持 合规事项可复盘还原、可追责问责，权利清晰、责任明确。 （四）坚持正确合规导向。把"知规行稳、守规致远、合规赢未来"的合规 文化理念融入各项工作，教育全员增强知规、守规、合规的意识，保障企业发展 行稳致远。 第二章 合规管理组织机构及职责 第三条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履行以下 职责： （一）推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管 理水平。 （二）严格遵守党内规章制度，领导党建工作部门推动相关党内法规制度有 效贯彻落实。 第四条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要 ...

安徽华塑股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，进 一步完善安徽华塑股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构，保护中小股东及利益相 关者的利益,促进公司的规范运作,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等 有关规定,并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外的其他职务, 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。主要审议以下事项： 第四条 独立董事行使前条第一项至第三项职权的，应当经全体独立董事过半数同意 方可行使。独立董事行使上述职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公 司应当披露具体情况和理由。 审议前条第四项至第六项事项的，应当经全体独立董事过半数同意方可提交董事会审 议。 ...

安徽华塑股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李姚矿） 2023 年，本人作为安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"或"华塑股 份"）第五届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规的规定，忠实、勤勉地履行独 立董事的职责，积极出席公司董事会专门委员会、董事会和股东大会等会议，仔 细审议相关议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人李姚矿，男，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 9 月出生，管理学 博士，中国注册会计师协会非执业会员。现任公司独立董事，合肥工业大学管理 学院会计学系教授、博士生导师、创业投资研究所所长，安徽三联交通应用技术 股份有限公司、科大国创软件技术股份有限公司、洽洽食品股份有限公司、科大 国盾量子技术股份有限公司独立董事。近年来主持国家自然科学基金和国家社会 科学基金等科研项目 10 多项，发表论文 30 多篇，出版专著 2 部。曾获安徽省优 秀中 ...

（本页无正文,为《安徽华塑股份有限公司董事会审计委员会关于第五届董事会 第十九次会议相关事项的书面审核意见》之签字页 ) 安徽华塑股份有限公司董事会审计委员会 关于第五届董事会第十九次会议相关事项的 书面审核意见 安徽华塑股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第十九次会议拟 审议《关于续聘 2024年度外部审计机构的议案》,根据《上海证券交易所股票上 市规则》《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员 会对拟聘任的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"容诚会计师事务 所"）证券相关业务执业资质和专业胜任能力等进行审慎核查,结合以往年度容 诚会计师事务所为公司提供审计服务工作的完成情况,认为:认为容诚会计师事 务所具备从事证券相关业务的资格,相关人员在执业过程中能够遵循独立、客观、 公正的职业准则，客观、公允、完整地对公司财务状况、经营成果和内部控制的 有效性进行评价,切实履行了审计机构应尽的职责,同意公司续聘外部审计机构 的议案,并同意将该议案提交公司董事会审议。 (以下无正文) 安徽华塑股份有限公司 第五届董事会审计委员会 2024 年 4 月 24 日 n 审计委员会委员签 ...

RSM 容诚 容诚专字[2024]230Z0812 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acnof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acnof.gov.cn）"进行查处 上一 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-8 | 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 安徽华塑股份有限公司 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z0812 号 安徽华塑股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)董事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华塑股份年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华塑股份年度报告必备的文件,随其他文件一起报送 并对外披露 ...

安徽华塑股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。根 据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务 所 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）机构信息 在的相同行业上市公司审计客户家数为 260 家。 （四）投资者保护能力 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额 不低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： （二）人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 （三）业务信息 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 容诚会计师 ...