渤海汽车系统股份有限公司 投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资管理水平，提高投资决策的科学性和规范性，有效防范投资风 险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司控制的各级被投资企业实施的 投资行为。 第三条 本办法所称投资，是指以现金、实物、公司股权、有价 证券或无形资产等作为出资实施投资的行为，包括对外投资和对内投 资两种形式。投资方式包括但不限于： （一）新设企业的股权投资； （二）收购兼并企业或股权； （三）对出资企业或其他企业增资扩股； （四）认购上市公司非公开发行股票、原股东配售股份和可转换 公司债券等； （五）直接投资或参与设立私募股权基金、产业投资基金、创投 基金、证券投资基金等； （六）在二级市场购买股票、基金和债券或购买信托产品、理财 产品等； （七）固定资产项目投资、设备购置、技术改造等； （八）法律、法规认可的其它方式。 第四条 公司投资应遵循下列原则： （一）遵守国家法律法规，符合国 ...

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 渤海汽车系统股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （李刚） 2023 年，本人作为渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司 章程》《董事会议事规则》等要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情 况，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是 社会公众股东的利益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人李刚，现任新疆财经大学会计学院教授，原会计系主任及新疆维吾尔自 治区重点学科带头人，2021 年 3 月至今任公司独立董事，同时任公司董事会审 计委员会主任委员、提名委员会委员。 1、出席董事会会议情况 | | | | 出席董事会会议情况 | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

渤海汽车系统股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规以及《公司章 程》《渤海汽车审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职 守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1993 年，2000 年，特殊普通合伙企 业。注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人李尊农。 2023 年度末合伙人数量 189 人、注册会计师人数 969 人、签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师人数 489 人。2022 年度经审计的业务收入 184,514.90 万元，其中审计业 务收入 135,088.59 万元，证券业务收入 32,011.50 万元； ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-015 渤海汽车系统股份有限公司 第八届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十四次 会议通知于2024年4月14日以电子邮件、电话通知的方式发出，于2024年4月24 日以现场结合通讯的方式召开，会议应到董事9名，实到9名，公司监事会成员和 高管人员列席会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《渤海汽车系统 股份有限公司章程》规定。会议审议并通过了以下议案： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》 本议案会前已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露 的《2023 年年度报告》、《2023 年年度报告摘要》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提交公司股东大会 审议。 （二）审议 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-024 渤海汽车系统股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，现将渤海汽车系统股份有限公司 （以下简称"公司"或"渤海汽车"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东滨州渤海活塞股份有限公司向北 京海纳川汽车部件股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2016]2951 号）核准，并经上海证券交易所同意，山东滨州渤海活塞 股份有限公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用向特定投资者发送认 购邀请书及申购报价单的方式非公开发行人民币普通股（A 股）188,891,31 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-022 渤海汽车系统股份有限公司 关于 2024 年度子公司开展金融衍生品业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●交易标的：以远期结售汇产品为主的金融衍生品。 ●交易金额：不超过 4,000 万美元（含）或等值外币 ●风险提示：金融衍生品交易业务可能面临市场风险、流动性风险、信用风 险、操作风险、法律风险等，敬请投资者注意投资风险。 一、交易情况概述 （一）交易目的 降低汇率波动对合并报表范围内子公司利润的不利影响，规避汇率波动风险、 利率风险，增强子公司财务稳健性。 （二）交易规模 授权期限内累计交易规模不超 4,000 万美元或等值外币的金融衍生品业务。 证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-022 （六）交易期限 （五）资金来源 合并报表范围内子公司自有资金，不使用募集资金开展金融衍生品交易。 1 （三）交易品种 以远期结售汇为主的金融衍生品。 （四）交易对手方 经营稳健、资信良好，具有金融衍生 ...

中信建投证券股份有限公司 关于渤海汽车系统股份有限公司2016年发行股份购买资产并 募集配套资金2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 济南大明湖支行、招商银行股份有限公司滨州分行、中国农业银行股份有限公司 滨州分行开设了募集资金的存储专户。 二、募集资金的存放、使用及专户余额情况 单位：人民币元 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上 海证券交易所上市公司自律监管规则指引第1号——规范运作》的相关规定，中 信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"）作 为渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问和主承销商，通过日常了解、核对 银行对账单、现场查阅等方式对公司2016年发行股份购买资产并募集配套资金 2023年度的存放和使用情况进行了专项核查，现将核查情况及核查意见发表如 下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东滨州渤海活塞股份有限公司向北 京海纳川汽车部件股份有限公司等发行股 ...

控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公 司直接或间接持股 50%以上，或者公司持股虽未达到 50%但能够决定 其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控 制的公司。 参股公司指，公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权的公 司。 渤海汽车系统股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）对子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司 规范运作、有序健康发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切 实维护公司和股东的合法利益。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《渤海汽车系统股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实 际情况，特制定本办法。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司 核心竞争力和持续经营能力而依法设立、投资的、具有独立法人主体 资格的公司，包括全资子公司、控股子公司和参股公司。 其中，全资子公司是指，公司独资设立的投资且在该子公司中直 接或间接 ...

北京汽车集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，通过查验北京汽车集团财务有限公 司（以下简称"财务公司"）的《企业法人营业执照》与《金融许可证》等资料，并审 阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 经营以下本外币业务：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨 询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务； （四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办 理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设 计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业 拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）成员单位产品的消费信贷、买方信贷 及融资租赁；（十三）有价证券投资（除股票、信托投资以外）。（市场主体依法自主选择 经营项目，开展经营活动；依法须 ...

渤海汽车系统股份有限公司 关于子公司开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告 一、业务开展背景 公司合并报表范围内子公司在日常经营过程中涉及进出口业务，以外币结算， 主要币种为美元。为规避汇率风险，公司以实际国际业务为背景，拟利用金融衍 生品业务进行汇率风险管理，公司以锁定成本为目的开展外汇衍生品交易，从而 降低和防范汇率波动对公司经营的影响。 二、基本情况 （一）交易目的 降低汇率波动对合并报表范围内子公司利润的不利影响，规避汇率波动风险、 利率风险，增强公司财务稳健性。 （二）交易类型 合并报表范围内子公司开展的金融衍生品交易类型主要为外汇远期。外汇远 期合约是交易双方约定未来买入和卖出货币币种、金额、汇率和期限，到期时按 照该协议的约定履行自身义务的合约。 （三）交易规模 2024 年度合并报表范围内子公司拟开展的金融衍生品交易业务，在任意时 点最高余额不超过 4,000 万美元（或等值的其他外币），额度使用期限自该事项 获公司董事会审议通过之日起 12 个月，上述额度在期限内可循环滚动使用。 （四）合约期限 与基础资产期限相匹配，合约期限不超过该事项获公司董事会审议通过之日 起 12 个月。 金融衍生品 ...