一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 （二）公司于 2023 年 9 月 22 日通过电子邮件和传真等方式发出监事会会议 通知和会议材料。 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临 2023-049 株洲冶炼集团股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （三）召开监事会会议的时间：2023 年 9 月 25 日。 召开监事会会议的地点：湖南省株洲市。 二、监事会会议审议情况 召开监事会会议的方式：现场会议。 （一）关于监事会换届选举的议案 （四）本次监事会会议应出席监事 6 人，实际出席会议的监事 6 人，其中： 监事张华先生委托监事王海燕女士代为表决。 由于公司第七届监事会任期已满，根据股东推举，提名 4 名监事候选人：夏中卫、 易炬、谭周潮、付强。经公司职工民主选举，推举柳祥国、尹清芝、刘慧担任公 司第八届监事会职工监事。 除职工监事外，其他监事候选人须经公司股东大会选 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人 李志军 ,已充分了解并同意由提名人 株洲冶炼集团 股份有限公司董事会 提名为 株洲冶炼集团股份有限公司 第 △届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立 董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 株洲冶炼集团股 份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用) ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》以及《公司章程》的有关规定，株洲冶炼集团股份有 限公司（以下简称"公司"）在召开第七届董事会第二十九次会 议对本次会议的相关议案进行审议前，向独立董事提供了本次董 事会的相关材料。作为公司独立董事，我们就该等议案所涉及的 事项进行了论证，现就公司本次会议审议的相关事项发表事前认 可意见如下： 关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案 株洲冶炼集团股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第二十九次会议审议事项 的事前认可意见 2、关联交易价格均按市场原则比照同期市场价格计价，随 行就市，结算方式参照市场结算方式和公司相关管理制度，不存 在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情形，对公 司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响，也不会因此对 关联方形成依赖。 我们一致同意将《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额 度的议案》提交公司第七届董事会第二十九次会议审议。 独立董事：樊行健 谢思敏 田生文 1、公司增加部分日常关联交易预计属于公司正常经营行为， 均属公司日常的生产经营所必需，定价原则公平，预计金额合理。 交易对方均具有相 ...

审计委员会全体委员同意《关于增加 2023 年度日常关联交 易预计额度的议案》，同意将议案提交公司董事会审议。 审计委员会：樊行健 郭文忠 谢思敏 田生文 侯晓鸿 株洲冶炼集团股份有限公司董事会审计委员会 关于第七届董事会第二十九次会议相关事项 的书面审核意见 根据相关法律法规和公司《董事会专门委员会实施细则》的 有关规定，作为公司董事会审计委员会委员，我们对拟提交公司 董事会审议的《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议 案》进行了审阅核查，并发表以下书面审核意见： 公司本次增加日常关联交易预计额度是基于公司日常经营 发展需要，相关交易均按市场原则比照同期市场价格计价，随行 就市，定价原则符合公平合理原则，不存在损害公司或股东利益， 特别是非关联股东和中小股东利益的情形。本次关联交易严格按 照有关法律程序进行，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。 ...

株洲冶炼集团股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第二十九次会议审议事项 的独立意见 经审查，我们认为独立董事候选人均具备独立董事候选人的 相应条件和资格，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作 经验，提名程序合法、有效。未发现存在《公司法》《公司章程》 中规定的不得担任独立董事的情况，也未受到中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》等相关要求。 综上，我们同意《关于董事会换届选举的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》以及《公司章程》的有关规定，作为株洲冶炼集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着认真、 负责的态度，对公司第七届董事会第二十九次会议审议的相关议 案进行了认真审核，发表独立意见如下： 一、关于董事会换届选举的议案 鉴于公司第七届董事会已经届满，根据有关法律法规和《公 司章程》的规定应进行换届，本次董事会换届履行了必要的法定 程序，董事会提名委员会对董事候选人进行了审查，董事会换届 事项，符合法律法规和《公司章程》的规定。 经审查，我们认为非独立董事候选人均具备有关法律法规和 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 独立章事提名人声明与承诺 提名人 株洲冶炼集团股份有限公司董事会,现提名 李志军 为株洲冶炼集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任株 洲冶炼集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与 株洲冶炼集团股份有限公司 之间不存在任何影响其 独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 条件的相关规定 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易预计额度的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"、"上市公司"或"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司（以下简称"水口山有限"）100.00%股权、湖南湘投金 冶私募股权投资基金企业（有限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333%股权并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大 资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等文件的有关规定，对株冶集团增加 2023 年度日常关 联交易预计额度的事项进行了审慎核查，并发表意见如下： 一、日常经营性关联交易基本情况 （一）日常经营性关联交易概述 株冶集团第七届董事会第二十九次会议审议通过了《株洲冶炼集团股份有限 公司关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》，公司因 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人 株洲冶炼集团股份有限公司董事会,现提名 谢思敏 为株洲冶炼集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任株 洲冶炼集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与 株洲冶炼集团股份有限公司 之间不存在任何影响其 独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于选举职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司第七届监事会任期已满，根据公司章程规定应予换届。公司章程规定， 监事会由 7 名监事组成，监事由股东代表和公司职工代表担任。经公司职工民主 选举的代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临 2023-050 公司职工民主选举柳祥国先生、尹清芝先生、刘慧女士担任公司第八届监事 会职工监事（简历附后）。上述职工监事将与公司 2023 年第四次临时股东大会 选举产生的监事共同组成公司第八届监事会，任期三年，自公司 2023 年第四次 临时股东大会选聘之日起至 2026 年股东大会选出第九届监事会成员止。 特此公告。 株洲冶炼集团股份有限公司 监 事 会 2023 年 9 月 25 日 职工监事简历 柳祥国先生：汉族，1974 年 11 月出生，中共党员，大学学历。2012 年 12 月至 2016 年 8 月任本公司锌电解厂二、五、六工段副工段长；2016 年 9 月至 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人 田生文 ,已充分了解并同意由提名人 株洲冶炼集团 股份有限公司董事会 提名为 株洲冶炼集团股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 株洲冶炼集团股份 有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 → 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用） ...