株洲冶炼集团股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.exv.cn）"进行查 " nt Thornton 华门|日| 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 110A007262 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东: 我们认为,株冶集团于 2024年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 株冶集团）2024年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是株冶集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 ...

中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易之存款、贷款等 金融业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"上市公司"、"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司 100.00%股权、湖南湘投金冶私募股权投资基金企业（有 限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333%股权并募集配套资金暨关 联交易的独立财务顾问，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《关于规范上市公司与 企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对株冶集团 2024 年度涉及五 矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）关联交易的存款、贷款等金 融业务进行了审慎核查，核查情况及核查意见发表如下： 一、财务公司基本情况 财务公司编制完成了《内部控制管理制度》，建立了完善的授权管理制度， 各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责 的合理设定，形 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 谢思敏 株洲冶炼集团股份有限公司董事会： 本人在株洲冶炼集团股份有限公司担任独立董事多年，一直 严格遵循《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》等规定行事。 秉持独立、谨慎、专业的态度发表独立意见，依法行使职权；诚 信、勤勉、尽责地履行职责，始终致力于维护公司全体股东的合 法权益。现对本人 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人谢思敏，男，博士学历，金融证券律师，现任北京市信 利律师事务所主任、合伙人，曾任方正证券承销保荐有限责任公 司独立董事、正源控股股份有限公司独立董事。现任雄安新动力 科技股份有限公司独立董事、北京空港科技园区股份有限公司独 立董事。主要从事金融证券、公司法律事务及其他非诉讼法律业 务。为众多企业的股票发行上市、并购重组提供法律服务，擅长 为企业在证券市场规范运作、重组、收购兼并、股权转让等资本 运营方面，提供持续性的法律服务。在公司、证券、金融、知识 产权法律保护等专业领域，具备扎实的理论知识、丰富的实操经 验和 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 饶育蕾 株洲冶炼集团股份有限公司董事会： 作为株洲冶炼集团股份有限公司独立董事，自 2024 年 10 月任职以来，本人严格依据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规， 以及《公司章程》等相关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职 责。积极出席各类相关会议，对各项议案进行审慎审议，全 力完成董事会交办的各项工作任务。 现将本人 2024 年 10 月-12 月履职情况详细报告如下： 一、独立董事的基本情况 自任职以来，本人按时参加公司董事会会议，针对需董 事审议的议案，会前仔细研读，深入了解议案背景，确保在 会议讨论中能够充分运用专业知识，对各项议案进行客观、 独立的判断。会议期间，本人积极参与讨论，准确行使表决 权，并提出合理可行的建议，助力董事会科学决策。 | | | 本人出席董事会会议的情况如下： | | | | 参加股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 参加董事会情况 | | | | 东大会 | | | | | | | | 情况 | | | ...

株洲冶炼集团股份有限公司董事会： 本人作为株洲冶炼集团股份有限公司的独立董事，在任职期 间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守、 勤勉尽责，维护公司利益，尤其是中小股东的利益。严谨、审慎 地行使法律所赋予的权利，积极出席相关会议，对各项议案进行 认真审议，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。 现就本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 田生文 本人田生文，男，中冶纸业集团有限公司法定代表人、总经 理。曾在中冶纸业集团有限公司任资本运营及法律事务部部长、 中冶美利云产业投资股份有限公司任总经理。专长为资产重组、 债务重组、股权投资、风险控制、法律事务。 报告期内作为公司独立董事，本人任职符合《上市公司独立 董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 本人按时参加公司召开的董事会、股东大会，独立公允地发 表个人意见。 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 在 2024 年度内，本人作为株洲冶炼集团股份有限公司的独 立董事，恪守《公司法》《上市公司治理准则》以及《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规，并遵循 《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定，审慎、认真、勤 勉地执行独立董事的职责。本人积极参加了公司的股东大会、董 事会及其专门委员会的会议，对董事会提出的各项议案进行了细 致的审议。在保持独立董事的独立性和专业优势的同时，本人对 公司的重大事项提出了公正和客观的独立意见，以维护公司及全 体股东的合法权益。 现将本人在 2024 年度的履职情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人李志军，男，博士学历，教授（正高级会计师），会计 学硕士生导师，湖南省会计领军人才，湖南省管理会计咨询专家， 长沙市高层次人才，中南大学、湖南大学 MBA 兼职导师。现任上 海海欣集团股份有限公司独立董事、明光浩淼安防科技股份公司 独立董事。 （二）独立性说明 2024 年度独立董事述职报告 李志军 株洲冶炼集团股份有限公司董事会： 作为公司的独立董事，本人与公司之间不存在雇佣关系、交 易关系、 ...

一、董事会审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会共五位委员，2024 年 7 月 27 日公司公告原委员田生文先生申请辞任公司独立董事及审计委 员会职务（任期内辞任导致独立董事占董事会人数比例低于三分 之一，依照相关法律法规规定完成新任独立董事的补选工作后生 效），2024 年 8 月 20 日公司公告原委员陈贵冬先生申请辞任审 计委员会委员职务（自辞职报告送达董事会之日起生效），2024 年 10 月 24 日第八届董事会第八次会议补选独立董事饶育蕾女 士、非独立董事申培德先生为审计委员会委员，同日开始履职。 变更后的审计委员会成员由独立董事李志军先生、谢思敏先生、 饶育蕾女士、非独立董事郭文忠先生、申培德先生组成，召集人 由会计专业独立董事李志军先生担任。 审计委员会中独立董事占比超过二分之一，召集人为会计专 业人士且以上审计委员会的全部成员均具有能够独立胜任审计 委员会工作职责的专业知识和工作经验，符合《上海证券交易所 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 —规范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》 等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对2024年度年审会计师事务所履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "致同所"） 成立日期：1981年【工商登记：2011年12月22日】 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至2024年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人239 名，注册会计师1,359名，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师超过400人。 致同所2023年度业务收入27.03亿元，其中审 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会会议决议暨审核意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》《公司董事会专门委员 会实施细则》等有关规定，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会于 2025 年 4 月 8 日召开了 2025 年第二次审计委员会会议，协商确定了 2024 年度董事会审计委 员会履职情况报告、董事会审计委员会对会计师事务所履行监督 职责情况报告，就提交公司第八届董事会第十次会议的相关议案 进行了事前审核。 公司董事会审计委员会本次会议应到委员 5 人，实到委员 5 人，符合相关规定人数，会议由公司董事会审计委员会主任李志 军先生主持。 一、经参会委员共同商榷，形成董事会审计委员会报告如下： 1.《株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年度董事会审计委员 会履职情况报告》 我们同意将该报告提交公司董事会审议。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.《株洲冶炼集团股份有限公司董事会审计委员会对会计师 事务所履行监督职责情况报告》 我们同意 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 关于株洲冶炼集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2025）第 110A004878 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东: 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司(以下简称 株冶集团)委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了株冶集团 2024年 12月 31日的合并及公司资产 负债表,2024年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2025)第 110A007266号 无保留意见审计报告。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.cov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.cov.cn） "进行查 " 【 目 录 关于株洲冶炼集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 株洲冶炼集团股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 Grant Th ...