株洲冶炼集团股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品业务的必要性 公司为一家集铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工和销售为 一体的大型有色金属综合性公司，主要产品包括锌及锌合金、铅 及铅合金、黄金和白银等。由于公司有进出口业务，涉及外汇结 算，而外汇汇率随着宏观形势、货币政策及地缘政治等诸多因素 的影响而呈现波动，为了规避汇率波动，控制运营风险，公司充 分利用外汇衍生品的保值功能，合理规避汇率波动给公司生产经 营带来的不利影响，从而控制公司生产经营风险，保障企业健康 持续运行。 二、公司开展外汇衍生品业务的可行性分析 公司拟开展的外汇衍生品业务，严格按照公司生产经营实际 进行。公司已制定较为完善的外汇衍生品业务管理制度及内部控 制体系，具有相匹配的资金规模和银行授信额度。公司落实风险 控制措施，审慎操作，合理合规利用外汇衍生品业务规避汇率波 动给公司带来的经营风险，该业务实施具有可行性。 三、公司开展外汇衍生品业务概况 1、开展外汇衍生品业务的目的 为规避外汇市场风险、降低外汇结算成本，防范汇率波动对 公司生产经营、成本控制造成的不利影响，公司拟利用外汇衍生 工具管理汇率风险， ...

株洲冶炼集团股份有限公司 独立董事专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关规定，公司独立董事于 2024 年 12 月 13 日 召开了独立董事专门会议，就提交公司第八届董事会第九次会议 审议的相关事项进行了事前审核，具体如下： 一、关于 2025 年度日常关联交易预计的议案 审核意见：公司预计的 2025 年度日常关联交易，符合公司 业务发展实际情况和生产经营需要，交易各方均遵循自愿、公平、 公正的原则，交易定价公允合理，交易结算方式参照市场结算方 式及公司相关管理制度，不存在损害公司及中小股东利益的行 为，不影响公司独立性。该等关联交易对公司本期以及未来财务 状况、经营成果无不利影响，也不会因此对关联方形成依赖。 同意将该议案提交公司董事会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》 暨关联交易的议案 审核意见：五矿集团财务有限责任公司作为一家经中国人民 银行批准设立的接受国家金融监督管理总局监管的规范性非银 行金融机构，具有为 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-055 株洲冶炼集团股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 1 月 3 日 15 点 00 分 召开地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株冶集团会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2025年1月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上 市公司股东大会网络投票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 2 日 至 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-051 株洲冶炼集团股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 召开监事会会议的方式：现场结合视频。 （四）本次监事会会议应当出席监事 7 人，实际出席会议的监事 7 人。 （五）本次监事会会议的主持人：夏中卫先生。 二、监事会会议审议情况 关于 2025 年度日常关联交易预计的议案 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了该议案。 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 （二）公司于 2024 年 12 月 13 日通过电子邮件和传真等方式发出监事会会 议通知和会议材料。 （三）召开监事会会议的时间：2024 年 12 月 16 日。 召开监事会会议的地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株洲冶炼集团 股份有限公司会议室。 株洲冶炼集团股份有限公司监事会 2024 年 12 月 17 日 2 具体内容详见 2024 年 12 月 1 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-050 株洲冶炼集团股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 （二）公司于 2024 年 12 月 13 日通过电子邮件和传真等方式发出董事会会 议通知和会议材料。 （三）召开董事会会议的时间：2024 年 12 月 16 日。 召开董事会会议的地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株洲冶炼集团 股份有限公司会议室。 召开董事会会议的方式：现场结合视频。 （五）本次董事会会议的主持人：刘朗明先生。 列席人员：公司监事、公司高级管理人员 二、董事会会议审议情况 （一）关于 2025 年度日常关联交易预计的议案 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了该议案。 公司关联董事刘朗明先生、闫友先生、曹晓扬先生、谈应飞先生、郭文忠先 生对此议案进行了回避表决。 1 具体内容详见 2024 年 12 月 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024- 052 株洲冶炼集团股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年12月16日召开第八届董事会第九次会议审议通过了《关于 2025年度日常关联交易预计的议案》，以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结 果审议通过了上述议案，关联董事刘朗明、闫友、曹晓扬、谈应飞、郭文忠已 回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。本次日常关联交易预计事项尚 须提交股东大会审议，关联股东将回避表决。 本次日常关联交易预计事项经公司独立董事专门会议审议，全体独立董事 同意提交董事会审议，发表审核意见如下： 1 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：公司的日常关联交易均遵循市场公允、公 正的原则，没有损害公司利益，不会对公司的正常经营和财务状况产生不利 影响；不会影响公司独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 总经理工作规则 （2024年12月发布） 第一章 总则 第一条 为明确株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 "公司"）总经理及相关人员行使职权和履行职责的行为， 规范和完善公司日常经营管理工作，依据《中华人民共和 国公司法》《株洲冶炼集团股份有限公司章程》《株洲冶 炼集团股份有限公司董事会议事规则》及相关法律、法规 和规范性文件，参考《株洲冶炼集团股份有限公司决策事 项及流程管理办法》等决策授权规则，制订本工作规则。 第二条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理的作用， 总经理对董事会负责，接受董事会的监督管理，向董事会报 告工作，董事会闭会期间向董事长报告工作。 第二章 总经理的任免 第七条 《公司法》第 146 条规定的情形以及被中国证 监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担 任公司总经理或总经理班子其他人员。 第八条 总经理可以在任期届满以前向董事会提出辞职， 但应得到董事会批准后方可离任。有关总经理辞职的具体程 序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。如果总经理 在不利于公司的时候、或在与劳动合同规定不符时、或在董 事会未正式批准前因辞职原因给公司造成损害的，总经理 ...

中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2025 年度开展商品期货套期保值业务和 外汇衍生品业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"上市公司"、"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司（以下简称"水口山有限"）100.00%股权、湖南湘投金 冶私募股权投资基金企业（有限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333%股权并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大 资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等文件的有关规定，对株冶集团 2025 年度开展商品期 货套期保值业务和外汇衍生品业务进行了审慎核查，并发表意见如下： 一、开展商品期货套期保值业务和外汇衍生品业务的目的 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 公司为一家集铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工和销售为一体的综合性公 司，主要产 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 "本公司"）通过查验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务 报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现 将有关持续风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）是中 国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属金融机构， 于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公 司，是由中国五矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、 五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本控股有限公司） 两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机 构。财务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 经营范围：许可项目:企业集团财务公司服务。(依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目 以相关部门 ...

中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"上市公司"、"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司（以下简称"水口山有限"）100.00%股权、湖南湘投金 冶私募股权投资基金企业（有限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333%股权并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大 资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等文件的有关规定，对株冶集团 2025 年度日常关联交 易预计事项进行了审慎核查，并发表意见如下： 一、日常经营性关联交易基本情况 （一）日常经营性关联交易概述 株洲冶炼集团股份有限公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《株 洲冶炼集团股份有限公司关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》（以下简称 "本议 ...