株洲冶炼集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"公 司"）董事会的职责权限，规范董事会及董事行为，促使董事会和董事有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，充分发挥董事会的经营决策作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》和《株洲冶炼集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 公司党委在公司治理结构中具有法定地位，董事会应当维护党委在公司发挥 把方向、管大局、保落实的领导作用。 第二章 董事会性质和职权 第二条 株冶集团依法设立董事会。董事会是公司的经营决策主体，负责定 战略、作决策、防风险，依照法定程序和本章程决策公司重大经营管理事项。 第三条 董事会行使下列职权： （一） 负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定株冶集团的中长期发展规划、新业务培育方案、经营计划和投资方 案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （ ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会风险控制委员会实施细则 第一章 总则 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会任命。 第五条 委员会设主任一名，由公司独立董事担任，负责 召集和主持委员会工作。 第六条 委员会委员任期与同届董事会董事任期一致。委 员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动失去委员资格，并由董事会根据前述的规定补足委员人 数。 第七条 委员因辞职、免职或其他原因导致人数低于规定 1 人数时，公司董事会应当及时增补新的委员。 第三章 风险控制委员会的职责 第一条 为强化公司全面风险管理，提升公司风险管理能 力，健全风险管理决策程序，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司特设立董事会风险 控制委员会（以下简称"委员会"），并制定本实施细则。 第二条 委员会主要负责对公司风险管理体系及管理策略 进行评估，审议公司重大风险并向董事会提出风险预警及改进建 议。 第二章 风险控制委员会的人员组成 第三条 委员会成员由三名董事组成，且至少包括 ...

第一条 为进一步完善株洲冶炼集团股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理，加强董事及高级管理人员的管理，规范 董事会建议，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 公司设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本 实施细则。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，对董事会负责，为董事会决策提供咨询和建议。 第二章 提名委员会的人员组成 第三条 委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应当过 半数。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会任命。 第五条 委员会设主任（召集人）一名、副主任一名，由独 立董事担任主任，负责召集和主持委员会工作。 株洲冶炼集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第六条 委员会委员任期与同届董事会董事任期一致。委员 任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由董事会根据上 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"公 司"）的经营机制，保护株冶集团股东权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）和国家其 他有关法律、行政法规及《株洲冶炼集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），制订株冶集团股东会议事规则。 第二章 股东会的职权 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权: （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七） 修改公司章程； （八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九） 审议批准本议事规则第三条规定的担保事项； （十） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项； （十二） 审议股权激励计划和员工持股计划； （二） 审议批准董事会的报告； （十一） 审 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬（含津贴） 的正副董事长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、 副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管 理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 株洲冶炼集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下 简称"委员会"），并制定本实施细则引。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，对董事会负责，为董事会决策提供咨询和建议。 第四条 委员会由三至五名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会任命。 第六条 委员会设主任（召集人）一名、副主任一名，由独 立董事担任主任，负责召集和主持委员 ...

株洲冶炼集团 股份有限公司 章 程 二零二五年八月 | | | | | | 株洲冶炼集团股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护株洲冶炼集团股份有限公司、股东、职工和债权人的合法权 益，规范株洲冶炼集团股份有限公司的行为准则，坚持和加强党的全面领导，完 善公司治理结构，建设中国特色现代国有企业制度，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共产党章程》(以下简称《党章》)和其他有关规定，结合株洲冶炼集团股 份有限公司实际情况，制定本章程。本章程是株洲冶炼集团股份有限公司的最高 行动准则。 第二条 株洲冶炼集团股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公司（以下简称为"株冶集团"或"公司"）。 公司经湖南省人民政府湘政函[2000]208 号文批准，由湖南火炬有色金属有 限公司的全体股东共同以发起方式设立；在株洲市市场监督管理局注册登记，统 一社会信用代码：91430200616777117P。公司实行自主经营、独立核算、自负盈 亏，具有独立的法人资格，其行为受国家法律约束，其合法权益和经营活动受国 家法律保护。 第 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2025-024 本次《公司章程》修订经公司股东大会审议通过后，公司将不再设置监事会、 监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》相应废 止。 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第一条 为维护株洲冶炼集团股份 | 第一条 为维护株洲冶炼集团股份 | | 有限公司、股东和债权人的合法权益， | 有限公司、股东、职工和债权人的合法 | | 规范株洲冶炼集团股份有限公司的行 | 权益，规范株洲冶炼集团股份有限公司 | | 为准则，坚持和加强党的全面领导，完 | 的行为准则，坚持和加强党的全面领 | | 善公司治理结构，建设中国特色现代国 | 导，完善公司治理结构，建设中国特色 | | 有企业制度，根据《中华人民共和国公 | 现代国有企业制度，根据《中华人民共 | | 司法》（以下简称《公司法》）、《中 | 和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | | 华人民共和国证券法》（以下简称《证 | 《中华人民共和国证券法》（以下简称 | 《公司章程》具体修订内容如下： 株洲冶炼集团股份有限公司 关于修订《公司章程》并取消监 ...

变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，综合考虑公司实际经营 需要和对审计服务的需求，经审慎评估及友好沟通，公司拟改聘会计师事务所， 聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2025 年度财务审计和内 部控制审计机构。公司就本次变更会计师事务所事项与致同所进行了充分沟通， 致同所已明确知悉本事项且对本次变更无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2025-023 株洲冶炼集团股份有限公司 关于改聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大 型综合性咨询机构。 1 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会会议决议暨审核意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》《上海证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》《公司董事会专门委员 会实施细则》等有关规定,株洲冶炼集团股份有限公司(以下简 称"公司"）董事会审计委员会于 2025年8月7日以现场加腾 讯视频方式召开了 2025年第四次会议,就提交公司第八届董事 会第十二次会议的相关事项进行了事前审核。 公司董事会审计委员会本次会议应到委员5人,实到委员5 人,符合相关规定人数,会议由公司董事会审计委员会主任李志 军失生主持。 经参会委员共同商榷,发表如下书面审核意见: 1. 审议并通过了《关于 2025年半年度报告的议案》 审核意见:公司 2025年半年度报告的编制和审议程序符合 法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定,内 容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求,公司财务报 表在所有重大方面公允反映了公司 2025年6月30日的财务状况 以及 2025年半年度的经营成果和现金流量,报告所披露的信息 真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 "本公司"） 通过查验五矿集团财务有限责任公司（以下简称 "财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审 阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司定期 财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关持续风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）是中 国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属金融机构， 于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公 司，是由中国五矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、 五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本控股有限公司） 两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机 构。财务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267（单） A226-A236（双）C106 法定代表人：董甦 （一） ...