北矿科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理办法 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、规范性文件及《北矿科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，董事、高 级管理人员可以在任期届满前提出辞任。 董事、高级管理人员辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明 辞职原因、辞职后是否继续在公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续 任职的情况）、是否存在未履行完毕的 ...

北矿科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为规范北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外报送相关信 息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告、临时报告 及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》以及《北矿科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）《公司信息披露管理制度》等法律法规及相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第二条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据、 正在筹划及需报批的重大事项等所涉及的信息。 "尚未公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息 披露媒体上正式公开。 第三条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司 （以下统称"子公司"），公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对 外报送信息涉及的外部单位或个人。 本制度所指外部单位或个人，是 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 北矿科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司 整体利益，保护公司中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《北矿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）和《公司独立董事工作制度》等相关规定，制定本工作细则。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并由全体独立董事过 半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）如公司被收购时，董事会针对收购 ...

北矿科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了提高北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，加强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，加大对年报信息披露责任人的问责力度，按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法 律法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，给公 司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第四条 本制度适用于公 ...

北矿科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关 法律法规、规范性文件，以及《北矿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照证券交易所相关规则 及本制度要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 工作的 ...

北矿科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月） 第六条 公司董事会秘书应当具备以下条件： 第一章 总则 第一条 为提高北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，规范公 司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以 及《北矿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等文件的规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，董事会秘书 应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书和 代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义 办理信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系管理等相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部为信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 选任 第五条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或者解聘。公司应当在原 任董事会秘书离职后 ...

北矿科技股份有限公司 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求披露 的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司自行审慎判断存在《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规 则》及上海证券交易所其他相关业务规则规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，采 取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，并接受上海证券交易所对有关信息披 露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及相关业务审批 第五条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定 1 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，维护公司 投资者和其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 ...

北矿科技股份有限公司 董事会授权管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为完善北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，加强风险管理，提高管理效率，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司投资管理制度》 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前提 下，结合公司经营管理的实际需要，在一定条件和范围内，将部分职权授予董事 长、总经理、经理层等相关机构和人员行使。 其中：经理层成员是指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总 法律顾问、总工程师等《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 授权原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。 （二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范围内， 不得超越股东会对董事会的授权范围。 （三）适时调整原则：授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作的需要适时调整。 （三）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （四）拟订公司重 ...

北矿科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实际 控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者合法权益，避免公司控股股 东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号—上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《北矿科技股份有限公司公司 章程》（以下简称《公司章程》）《公司关联交易管理制度》等法律法规、规范性文件 的规定，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及 其他关联方之间资金往来适用本制度。 本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中， 不得占用公司资金。 第五条 公司不 ...

北矿科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司发展 质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《北矿科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及其它有关法律、法规和规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...